2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库完整参考答案

2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库完整参考答案 第一部分 单选题(50题) 1、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.5 B.1 C.2 D.3 【答案】： C 2、期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。 A.事前 B.事后 C.事中 D.无需 【答案】： A 3、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（　　）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： A 4、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下 【答案】： A 5、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。 A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证 B.代理客户从事期货交易 C.以本人或者他人名义从事期货交易 D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 【答案】： D 6、期货公司应当按照（　　）的有关规定计算风险监管指标。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.企业会计准则 D.期货业协会 【答案】： A 7、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的， A.自身利益优先；先开发的客户利益优先 B.客户利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先；公平对待 D.自身利益优先；公平对待 【答案】： C 8、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本 A.5700万元 B.5900万元 C.6300万元 D.6100万元 【答案】： D 9、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。 A.半年 B.一年 C.三年 D.七年 【答案】： C 10、下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（ ）。 A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币 B.乙股东或有负债占净资产的40％ C.丙股东净资产占实收资本的50％ D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元 【答案】： D 11、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部 【答案】： B 12、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ） A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60% B.由期货交易所承担次要赔偿责任 C.期货交易所不承担赔偿责任 D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% 【答案】： A 13、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。 A.张某 B.罗某 C.王某 D.赵某 【答案】： B 14、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。 A.风险准备金 B.期货投资者保障基金 C.公积金 D.自有资金和变现资产 【答案】： D 15、假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。 A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金 B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元 C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元 D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元 【答案】： C 16、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（ ）。 A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债 【答案】： C 17、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（ ），专户存储保证金，不得挪用。 A.专用结算账户 B.结算账户 C.交易账户 D.专用交易账户 【答案】： A 18、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）。 A.2年 B.3年 C.5年 D.7年 【答案】： B 19、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　　）。 A.要求期货公司承担侵权责任 B.要求期货交易所承担违约责任 C.要求期货公司承担违约责任 D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 【答案】： C 20、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（ ）。 A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.客户不承担责任 C.期货公司与客户各自承担50％的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任 【答案】： A 21、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（ ）。 A.适当合并，独立经营，独立核算 B.严格分开，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.严格分开，统一经营，独立核算 【答案】： C 22、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（　　）。 A.财务负责人 B.监事 C.董事长 D.首席风险官 【答案】： D 23、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： A 24、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。 A.5 B.3 C.2 D.1 【答案】： A 25、会员制期货交易所的专门委员会由（　　）设立。 A.理事会 B.董事会 C.股东大会 D.会员大会 【答案】： A 26、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）。 A.弥补期货公司的亏损 B.为客户交存保证金，支付税款 C.补充期货交易所结算资金不足 D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务 【答案】： B 27、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（　　）。 A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 【答案】： C 28、从事期货业务（　　）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。 A.3 B.5 C.8 D.10 【答案】： D 29、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（　　）委托为其进行期货交易。 A.证券市场禁止进入者 B.某民营企业的工作人员 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关 【答案】： B 30、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。 A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待 【答案】： D 31、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（　　）。 A.多于指令数量的部分由期货公司承担 B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担 C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有 D.多于指令数量的部分由下单人承担 【答案】： A 32、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。 A.备案管理 B.自律管理 C.行政管理 D.全面管理 【答案】： B 33、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（ ）万元。 A.200 B.100 C.50 D.10 【答案】： B 34、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。 A.买卖自负 B.盈亏自负 C.收益自担 D.风险分担 【答案】： A 35、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担。 A.期货公司 B.期货公司总经理 C.直接负责的主管人员 D.从业人员本人 【答案】： A 36、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】： A 37、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（ ）。 A.处以违法所得5倍罚款 B.处以违法所得3倍罚款 C.没收违法所得 D.处以违法所得4倍罚款 【答案】： C 38、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.5 B.1 C.3 D.2 【答案】： D