2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库及答案下载

2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库及答案下载 第一部分 单选题(50题) 1、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（ ）。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 【答案】： C 2、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（ ）内拒绝受理其从业资格申请。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 【答案】： C 3、会员制期货交易所理事会由（ ）组成。 A.会员理事和非会员理事 B.会员理事 C.会员理事和独立理事 D.独立理事 【答案】： A 4、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（　　）年。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】： D 5、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）。 A.3年以下有期徒刑或者拘役 B.5年以下有期徒刑或者拘役 C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役 D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役 【答案】： B 6、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。 A.2 B.3 C.6 D.12 【答案】： C 7、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（ ）负担。 A.期货公司 B.期货投资者保障基金 C.投资者 D.中国证监会 【答案】： C 8、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（　　） A.限制、阻挠了小张履行职责 B.是正确的 C.不信任小张 D.辞退小张 【答案】： A 9、经营机构应当制作产品或服务（　　），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。 A.适当性综合评估表 B.风险说明书 C.风险等级评估表 D.投资意见书 【答案】： C 10、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（　　）。 A.理事会会议一般应当由理事本人出席 B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席 C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席 D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围 【答案】： B 11、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（ ）承担。 A.从业人员本人 B.直接负责的主管人员 C.期货公司负责人 D.期货公司 【答案】： D 12、期货公司的期货从业人员不得有下列（　　）行为。 A.提供期货市场信息 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.不以本人名义从事期货交易 D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则 【答案】： B 13、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。 A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案 B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 【答案】： D 14、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（ ）名。 A.2 B.1 C.3 D.4 【答案】： B 15、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。 A.上升形态和下降形态 B.顶部形态和底部形态 C.持续形态和反转形态 D.主要形态和次要形态 【答案】： C 16、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。 A.公平对待 B.公司利益优先 C.过错责任 D.客户利益优先 【答案】： D 17、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（　　）． A.提高保证金收取标准 B.降低风检管理要求 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准 【答案】： B 18、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（　　）, A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任 B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易 D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓 【答案】： D 19、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院 【答案】： A 20、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行 【答案】： B 21、（ ）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.机构 【答案】： D 22、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。 A.要求期货公司相应核减净资本 B.要求期货公司相应核增净资本 C.要求期货公司相应核减净资产 D.要求期货公司相应核增净资产 【答案】： A 23、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： B 24、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（　　）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。 A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司 【答案】： C 25、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】： D 26、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（　　）。 A.0.07 B.0.2 C.0.05 D.由公司章程自由约定 【答案】： A 27、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）。 A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示 C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证 D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务 【答案】： D 28、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。 A.要求期货公司承担违约责任 B.要求期货交易所承担违约责任 C.要求期货公司承担侵权责任 D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 【答案】： A 29、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（ ）元/手为基准计算价值。 A.79.44 B.79.69 C.79.62 D.79.37 【答案】： A 30、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。 A.具有完全民事行为能力 B.年满20周岁 C.具有大专以上文化程度 D.从事金融业务工作1年以上 【答案】： A 31、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是( )。 A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C.理事会会议至少每半年召开1次 D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事 【答案】： D 32、期货公司应当提示客户可以通过（ ）查询期货交易结算报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易自动系统 C.中国期货业协会网站 D.期货电子邮局 【答案】： A 33、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（ ）。 A.主持会员大会 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作 【答案】： D 34、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（　　）承担违约责任。 A.该客户的保证金 B.期货公司的自有资金 C.期货公司的风险准备金 D.期货交易公司的储备金 【答案】： A 35、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（　　）。 A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和