2022年期货从业资格之期货法律法规题库内部题库及答案（新）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库内部题库及答案（新） 第一部分 单选题(50题) 1、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（　　），专户存储保证金，不得挪用。 A.专用结算账户 B.结算账户 C.交易账户 D.专用交易账户 【答案】： A 2、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。 A.核减资本金额 B.核减净资本金额 C.增加净负债金额 D.增加负债金额 【答案】： B 3、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（ ）。 A.期货公司内部发生重大人事调整 B.期货公司发生亏损 C.由于市场原因延误 D.期货公司发生合并重组 【答案】： C 4、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（　　） 的顺序来承担风险。 A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金 C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金 D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 【答案】： D 5、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》， 被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（　　）。 A.期货公司应当将该人员免职 B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事 C.该人员仍然可以依法从事期货业务 D.期货公司应当将该人员开除 【答案】： D 6、境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行（ ）期货交易。 A.境内特定品种 B.境外特定品种 C.境内全品种 D.境外全品种 【答案】： A 7、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（　　）纳入保障基金缴纳范围。 A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后 【答案】： B 8、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（　　）。 A.不少于5年 B.不少于15年 C.不少于20年 D.不少于10年 【答案】： A 9、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。 A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪 D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任 【答案】： A 10、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（　　）。 A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改 B.由监控中心进行修改 C.不必修改 D.由监管机构进行修改 【答案】： A 11、对在委托销售中违反（　　）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。 A.完整性 B.公平性 C.适当性 D.准确性 【答案】： C 12、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（　　）的原则。 A.客户合法利益优先 B.公平、公正、公开 C.平等互利 D.回避 【答案】： A 13、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末 A.2800万元 B.2700万元 C.2900万元 D.2100万元 【答案】： B 14、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部 【答案】： B 15、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。 A.根据公司章程的规定 B.由董事长 C.由监事会 D.由总经理 【答案】： A 16、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，做出批准或者不批准的决定。 A.3 B.6 C.9 D.12 【答案】： A 17、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( ) A.15 B.10 C.5 D.3 【答案】： C 18、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算作价。 A.结算价 B.最高价 C.最低价 D.平均价 【答案】： A 19、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（ ）。 A.期货公司承担 B.期货交易所与期货公司共同承担 C.期货交易所承担 D.期货交易所承担主要责任 【答案】： A 20、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（　　） A.期货公司 B.期货交易所 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构 【答案】： B 21、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。 A.保密机制 B.防范机制 C.防火墙机制 D.隔离机制 【答案】： D 22、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。 A.具有完全民事行为能力 B.年满20周岁 C.具有大专以上文化程度 D.从事金融业务工作1年以上 【答案】： A 23、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元 A.5400 B.4400 C.4800 D.5200 【答案】： C 24、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。 A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任 C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下 D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易 【答案】： C 25、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】： B 26、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（ ）等措施。 A.进行调查. 给予纪律惩戒 B.给予其测试. 公开谴责 C.进行调查. 限制其人身自由 D.采取责令改正. 监管谈话 【答案】： D 27、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。 A.3个月至6个月 B.6个月至12个月 C.1年 D.2年 【答案】： B 28、期货交易所实行（ ）结算制度。 A.当日无负债 B.当月无负债 C.当日有负债 D.次日无负债 【答案】： A 29、申请设立期货公司，注册资本应不低于（ ）人民币。 A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.2亿元 【答案】： C 30、（　　）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 A.董事会秘书 B.董事长 C.副董事长 D.理事长 【答案】： A 31、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ）。 A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任 D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任 【答案】： A 32、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　　）。 A.要求期货公司承担侵权责任 B.要求期货交易所承担违约责任 C.要求期货公司承担违约责任 D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 【答案】： C 33、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.3日内 B.5日内 C.当日结算前 D.当日结算后 【答案】： C 34、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人民共和国民法通则》 C.《期货交易管理条例》 D.《期货公司管理办法》 【答案】： C 35、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.7 B.10 C.15 D.30 【答案】： D 36、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。 A.公司的风险