2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库精品（A卷）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库精品（A卷） 第一部分 单选题(50题) 1、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10% B.结算准备金的20% C.手续费收入的20% D.经营利润的30% 【答案】： C 2、期货公司（ ）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A.董事 B.监事 C.总经理或者相关负责人 D.股东、董事 【答案】： D 3、期货公司变更法定代表人，应当自（　　）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。 A.完成工商变更登记 B.股东会决议 C.董事会决议 D.变更后的法定代表人任职 【答案】： A 4、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司 【答案】： B 5、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（　　）月月末的风险监管报表。 A.1个 B.2个 C.3个 D.5个 【答案】： B 6、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.1倍以上3倍以下 C.1倍以上10倍以下 D.1倍以上2倍以下 【答案】： A 7、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。 A.非期货公司会员 B.期货公司会员 C.期货公司会员和非期货公司会员 D.结算会员和非结算会员 【答案】： D 8、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。 A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定 【答案】： D 9、期货交易所联网交易的，应当（　　）。 A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会 B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会 C.经中国证监会批准 D.经住所地中国证监会派出机构批准 【答案】： A 10、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（ ）。 A.期货公司 B.期货投资者保障基金 C.期货交易所 D.期货投资者保障基金管理机构 【答案】： B 11、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。 A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告 B.抵制并及时向中国证监会报告 C.先执行再向中国证监会报告 D.先执行再向期货公司董事会报告 【答案】： A 12、下列行为中，可以构成非法经营罪的是（ ）。 A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券. 期货或者保险业务的 B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所. 期货经纪公司的 C.对所经营的商品进行虚假宣传的 D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的 【答案】： A 13、（ ）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。 A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.保证金监控中心 D.中国证监会及其派出机构 【答案】： D 14、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（ ）。 A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 【答案】： D 15、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。 A.客户 B.会员 C.员工 D.股东 【答案】： B 16、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： B 17、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月， A.王某 B.甲期货公司 C.王某和甲期货公司承担连带责任 D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任 【答案】： A 18、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证监会期货部 【答案】： A 19、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（　　）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.各期货公司 【答案】： B 20、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。 A.把最大涨幅幅度调整为±5% B.把最大涨跌幅度调整为±3% C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3% D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变 【答案】： B 21、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（　　）。 A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称 B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样 C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样 D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样 【答案】： A 22、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定， A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.财政部 D.期货投资者保障基金管理机构 【答案】： A 23、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万元 【答案】： B 24、期货经营机构应当（　　）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。 A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年 【答案】： D 25、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）年。 A.30 B.20 C.40 D.60 【答案】： B 26、期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所 【答案】： D 27、下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。 A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 【答案】： D 28、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（　　）。 A.不少于5年 B.不少于15年 C.不少于20年 D.不少于10年 【答案】： A 29、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（　　）。 A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估 B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估 C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估 D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估 【答案】： D 30、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每季 【答案】： A 31、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是( )。 A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 B.方案符合规定 C.方案不符合规定，货币出资比例过低 D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额 【答案】： A 32、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所 【答案】： B 33、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（　　）。 A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 【答案】： C 34、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.10% B.20% C.30% D.70% 【答案】： A 35、期货公司停业的，应当向（　　）提交相应申请材料。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国家工商总局 【答案】： A 36、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。 A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会 【答案】： C 37、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后