2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库（培优B卷）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库（培优B卷） 第一部分 单选题(50题) 1、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个 【答案】： D 2、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（ ）报告开户情况，并定期报告交易情况。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国金融期货交易所 【答案】： B 3、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（　　）。 A.责令限期整改 B.责令有关股东限期转让股权 C.限制或暂停部分期货业务 D.限制有关股东行使股东权利 【答案】： A 4、 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。 A.协助期货公司向客户提示风险 B.为客户提供融资 C.代客户下达平仓指令 D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金 【答案】： A 5、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（ ）。 A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益 B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本 C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告 D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险 【答案】： B 6、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.商务部 D.中国证监会 【答案】： D 7、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（　　）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国证监会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国期货业协会工作人员 【答案】： A 8、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　　）。 A.80％ B.90％ C.120％ D.150％ 【答案】： C 9、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（ ）提名，股东大会通过。 A.理事会 B.中国证监会 C.财政部 D.股东大会 【答案】： B 10、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。 A.期货公司董事的父母 B.期货公司董事的配偶 C.期货公司董事的关联人 D.期货公司股东 【答案】： B 11、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（　　）。 A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请 【答案】： C 12、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（ ）符合该指标。 A.当天 B.当月 C.一定时期内 D.以上都不对 【答案】： C 13、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（　　）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： D 14、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10% B.结算准备金的20% C.手续费收入的20% D.经营利润的30% 【答案】： C 15、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。 A.中国证券监督管理委员会相关派出机构 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券监督管理委员会或派出机构 D.中国期货业协会 【答案】： A 16、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（ ） A.中国证监会 B.财政部 C.中国证监会和财政部 D.期货交易所 【答案】： B 17、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。 A.营业执照 B.书面合同 C.责任自负承诺书 D.风险说明书 【答案】： D 18、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（ ）批准。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国家工商总局 【答案】： B 19、设立期货公司，应由（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 【答案】： A 20、期货公司的交易保证金不足，又未能（ ）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。 A.在2个工作日内 B.在36小时内 C.在24小时内 D.按期货交易所规定的时间 【答案】： D 21、下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.非期货公司结算会员 C.期货公司 D.期货交易所 【答案】： A 22、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。 A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定 B.应该将该事情在期货协会备案 C.应该在自己的网站上公告 D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理 【答案】： D 23、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理 B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 【答案】： B 24、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）万元。 A.3000 B.3100 C.3200 D.2800 【答案】： D 25、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（ ）。 A.证券从业人员 B.期货从业人员 C.会计从业人员 D.银行从业人员 【答案】： B 26、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 A.为损失的60％以上 B.不超过损失的60％ C.为损失的80％以上 D.不超过损失的80％ 【答案】： D 27、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所 【答案】： B 28、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（ ）设立的期货公司。 A.境内 B.境外 C.境内和境外 D.境内和境外部分国家 【答案】： A 29、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（ ）。 A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同 B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请 C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所 D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用 【答案】： D 30、经（　　）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 A.中国证券监督管理委员会 B.财政部 C.中国期货业协会 D.商务部 【答案】： A 31、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.10% B.20% C.30% D.70% 【答案】： A 32、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。 A.中国证券监督管理委员会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国人民银行 【答案】： A 33、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ） A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60% B.由期货交易所承担次要赔偿责任 C.期货交易所不承担赔偿责任 D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% 【答案】： A 34、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（　　）。 A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理 【答案】： C 35、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（　　）制度。 A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适当性 D.监管者合理性 【答案】： C 36、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： B 37、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房