2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库带下载答案

2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库带下载答案 第一部分 单选题(50题) 1、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（ ）负担。 A.期货公司 B.期货投资者保障基金 C.投资者 D.中国证监会 【答案】： C 2、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。 A.5万元以上10万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.1万元以上3万元以下 【答案】： C 3、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（　　） A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失 B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担 C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担 D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担 【答案】： D 4、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。 A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 B.期货交易所承担次要赔偿责任 C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 D.期货交易所不承担责任 【答案】： A 5、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是( )。 A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5% B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3% C.单个股东的持股比例增加到3% D.单个股东的持股比例增加到1% 【答案】： A 6、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。 A.期货中间介绍业务委托协议 B.期货经纪合同 C.委托理财协议 D.期货交易合同 【答案】： A 7、下列不属于期货公司高管的是（　　）。 A.副总经理 B.技术部主任 C.财务负责人 D.首席风险官 【答案】： B 8、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（ ） A.期货公司总部住所地 B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部住所地 D.受理法院住所地 【答案】： C 9、（2018年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.1 B.3 C.6 D.9 【答案】： C 10、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。 A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话 【答案】： C 11、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（　　）。 A.结算账户 B.交易账户 C.交易编码 D.结算编码 【答案】： C 12、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。 A.把最大涨幅幅度调整为5% B.把最大涨跌幅度调整为3% C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3% D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变 【答案】： B 13、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。 A.结算担保金制度 B.结算准备金制度 C.风险准备金制度 D.涨跌停板制度 【答案】： A 14、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。 A.中国期货业协会网站 B.中国证监会派出机构网站 C.中国证监会网站 D.中国证监会指定媒体 【答案】： A 15、期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。 A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事会 D.由总经理 【答案】： A 16、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　　）。 A.为投资者创造最大权益 B.保护投资者满意 C.维护投资者的合法权益 D.最大限度维护投资者利益 【答案】： C 17、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。 A.10；30 B.15；30 C.10；20 D.15；40 【答案】： B 18、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%。下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是（ ）。 A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任 B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓 C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担 D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任 【答案】： A 19、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（ ）申请办理外商投资企业批准证书。 A.外汇管理局管理部门 B.中国证券监督管理委员会 C.国务院商务主管部门 D.中国期货业协会 【答案】： C 20、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（　　）。 A.没有有效期限的，应当视为次日有效 B.没有品种的，期货公司可以拒绝 C.没有成交价格的，应当视为按市价成交 D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易 【答案】： A 21、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。 A.客户 B.经营机构 C.客户和经营机构共同承担 D.经纪人 【答案】： A 22、关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。 A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担 B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担 C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担 D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担 【答案】： C 23、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（ ）人。 A.50 B.100 C.200 D.180 【答案】： C 24、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。 A.1 B.5 C.3 D.2 【答案】： C 25、因实物交割发生纠纷的，（　　）为合同履行地。 A.期货公司的分公司所在地 B.期货公司的分支机构住所地 C.期货交易所住所地 D.投资者住所地 【答案】： C 26、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元。 A.6100 B.6200 C.5800 D.6000 【答案】： C 27、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个；1月31日 B.20个；1月20日 C.10个；1月20日 D.20个；1月31日 【答案】： C 28、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（ ），或有负债低于净资产的（ ），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A.30%30% B.30%50% C.50%30% D.50%50% 【答案】： D 29、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（ ）等级 A.信用 B.风险 C.利率 D.产品 【答案】： B 30、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（　　）。 A.3200万元 B.3000万元 C.2800万元 D.3100万元 【答案】： C 31、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（　　）。 A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担50％的责任 D.双方协商承担责任 【答案】： A 32、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。 A.从业人员注册、客户服务等信息 B.从业人员注册、工作业绩等信息 C.从业资格注册、诚信记录等信息 D.从业资格注册、考试成绩等信息 【答案】： C 33、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。 A.60% B.65% C.75% D.85% 【答案】： D 34、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。 A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人 【答案】： D 35、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例