2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全附答案AB卷

2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全附答案AB卷 第一部分 单选题(50题) 1、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。 A.上市品种合约的成交量、成交价 B.上市品种合约的最高价与最低价 C.上市品种合约的开盘价与收盘价 D.价格预测信息 【答案】： D 2、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。 A.可以随时免除其职务 B.应当提前30日将免除决定通知本人 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须经监管部门批准 【答案】： C 3、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，办理上述人员的任职手续。 A.15 B.30 C.45 D.60 【答案】： B 4、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（ ）。 A.客户投诉档案应当至少保存20年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 【答案】： D 5、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（ ）。 A.C6 B.C5 C.C4 D.C3 【答案】： B 6、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。 A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元 【答案】： C 7、首席风险官向（ ）负责。 A.期货公司股东大会 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国证券监督管理委员会 【答案】： C 8、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（　　）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： D 9、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】： C 10、首席风险官向（ ）负责。 A.期货公司股东大会 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国证券监督管理委员会 【答案】： C 11、由（ ）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.保证金监控机构 D.期货交易所 【答案】： A 12、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（ ）制定的。 A.期货交易所 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.中国期货业协会 D.期货公司 【答案】： B 13、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（　　）。 A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 【答案】： C 14、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A.光盘备份 B.打印文件 C.客户整容确设文件 D.电子文档 【答案】： D 15、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中的连续十个交易日是指（ ）。 A.证券、期货市场开市交易的连续十个交易日 B.行为人连续交易的十个交易日 C.证券、期货市场开市交易累计十个交易日 D.行为人累计交易的十个交易日 【答案】： A 16、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】： D 17、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月的，风险预警期结束。 A.2 B.3 C.6 D.12 【答案】： B 18、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（ ）。 A.中国期货业协会颁发的资格证书 B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明 C.中国证监会颁发的从业资格证书 D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明 【答案】： B 19、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（　　）。 A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关 【答案】： B 20、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。 A.公证 B.电话 C.书面 D.面谈 【答案】： C 21、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。 A.上诉 B.抗辩 C.申诉 D.申请行政复议 【答案】： C 22、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）。 A.有损失 B.违法 C.有过错 D.提起诉讼 【答案】： C 23、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（ ）。 A.交易结算会员和特别结算会员 B.交易结算会员和全面结算会员 C.全面结算会员和特别结算会员 D.特别结算会员和限制结算会员 【答案】： C 24、关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。 A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担 B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担 C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担 D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担 【答案】： C 25、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）。 A.前者必须小于后者 B.应基本相当 C.前者必须大于后者 D.应完全一致 【答案】： B 26、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向协会报告。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】： C 27、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。 A.客户 B.期货公司 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会 【答案】： C 28、下列机构中有权指定交割仓库的是（　　）。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： A 29、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（　　） A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行 B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金 D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金 【答案】： C 30、期货交易所章程应当载明下列（ ）事项。 A.所有业务制度 B.管理人员的职责明细 C.章程修改时间 D.变更、终止的条件、程序及清算办法 【答案】： D 31、《期货公司管理办法》的施行时间是()。 A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2007年4月15日 D.2008年4月15日 【答案】： C 32、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者挺供相关服务。 A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对 【答案】： A 33、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（　　）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】： C 34、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。 A.进行调查，限制其人身自由 B.进行调查，给予纪律惩戒 C.给予其惩戒、公开谴责 D.采取责令改正、监管谈话等措施 【答案】： D 35、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.内部控制 B.风险控制 C.协助开户 D.业务隔离 【答案】： C 36、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。 A.要求期货公司承担侵权责任 B.要求期货交易所承担违约责任 C.要求期货公司承担违约责任 D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 【答案】： C 37、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（　　）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】： A 38、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（ ）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的予以处理。 A.自身利益优先；先开发的容户利益优先 B.客户利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先，公平对待 D.自身利益优先；公平对待 【答案】： C 39、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（ ）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低