2022年期货从业资格之期货法律法规题库带答案（达标题）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库带答案（达标题） 第一部分 单选题(50题) 1、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 A.1 B.3 C.5 D.6 【答案】： B 2、期货从业人员自律管理的具体办法由（　　）制订。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部 【答案】： B 3、 某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由( )。 A.开户的期货公司承担 B.原从业的期货公司承担 C.甲某本人承担 D.甲某与期货公司共同承担 【答案】： C 4、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（　　）。 A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 【答案】： D 5、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的(). A.80% B.90% C.120% D.150% 【答案】： C 6、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（ ）重于形式的原则。 A.内容 B.实质 C.过程 D.结果 【答案】： B 7、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金 【答案】： C 8、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（ ） A.分散监督管理 B.集中统一监督管理 C.主要由地方证监会进行管理 D.授权期货业协会进行管理 【答案】： B 9、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（　　）。 A.3200万元 B.3000万元 C.2800万元 D.3100万元 【答案】： C 10、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为( )美元。(不考虑交易费用) A.1 B.-1 C.100 D.-100 【答案】： C 11、（　　）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。 A.期货经营机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会 【答案】： A 12、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（　　）。 A.依法履行了报告义务的 B.辞职的 C.公开声明的 D.向期货交易所报告的 【答案】： A 13、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（　　）拒绝受理其从业人员资格申请。 A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性 【答案】： A 14、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题： A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 【答案】： A 15、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。 A.监督期货公司其他高级管理人员 B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督. 检查 C.审议并决定风险管理. 内部控制制度 D.期货公司的日常经营管理 【答案】： B 16、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（　　）。 A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改 B.由监控中心进行修改 C.不必修改 D.由监管机构进行修改 【答案】： A 17、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。 A.股东大会 B.监事会 C.董事会 D.中国证监会 【答案】： C 18、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（ ）。 A.期货公司 B.期货投资者保障基金 C.期货交易所 D.期货投资者保障基金管理机构 【答案】： B 19、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户 【答案】： A 20、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： D 21、非结算会员向期货交易所支付的（ ），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 A.手续费 B.佣金 C.保证金 D.开户费 【答案】： A 22、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（　　）。 A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权 【答案】： A 23、期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。 A.行业背景 B.执业能力 C.人脉关系 D.经济状况 【答案】： B 24、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。 A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案 B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 【答案】： D 25、下列（　　）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。 A.审议期货交易所风险准备金使用情况 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.制定交易所的各种管理制度 【答案】： D 26、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（ ）。 A.处3年以上7年以下有期徒刑 B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 【答案】： C 27、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（ ）等信息。 A.考试成绩 B.诚信记录 C.工作业绩 D.客户服务 【答案】： B 28、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。 A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国证监会和财政部 D.中国证监会或财政部 【答案】： C 29、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。 A.期货交易所应当承担赔偿责任 B.期货公司应当承担赔偿责任 C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任 D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任 【答案】： A 30、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（ ）惩罚措施。 A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告 B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 【答案】： A 31、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： B 32、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A.3 B.5 C.8 D.10 【答案】： C 33、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（ ） A.予以补偿 B.不予补偿 C.酌情处理 D.以上都不对 【答案】： B 34、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）。 A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示 C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证 D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务 【答案】： D 35、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（　　）。 A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国证监会及其派出机构 【答案