2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库含答案（精练）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库含答案（精练） 第一部分 单选题(50题) 1、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（　　），并保持办公场所和办公设备相对独立。 A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息互动机制 D.信息公开机制 【答案】： B 2、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（ ）。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心有限公司 D.中国证监会派出机构 【答案】： C 3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（　　）年 A.20 B.10 C.5 D.15 【答案】： A 4、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。 A.期货公司 B.客户李某 C.期货交易所 D.居间人小王 【答案】： D 5、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。 A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定 B.应该将该事情在期货协会备案 C.应该在自己的网站上公告 D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理 【答案】： D 6、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）。 A.5日内知会国务院期货监督管理机构 B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 C.10日内知会国务院期货监督管理机构 D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 【答案】： B 7、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元 A.5400 B.4400 C.4800 D.5200 【答案】： C 8、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。 A.实际控制人住所地的期货交易所 B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】： D 9、（ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 A.中国证监会 B.财政部 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心 【答案】： A 10、期货交易所联网交易的，应当（　　）。 A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会 B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会 C.经中国证监会批准 D.经住所地中国证监会派出机构批准 【答案】： A 11、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） A.10年 B.15年 C.20年 D.25年 【答案】： C 12、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（ ）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（ ）。 A.6；60% B.5；50% C.3；30% D.6；50% 【答案】： A 13、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。 A.公平对待 B.公司利益优先 C.过错责任 D.客户利益优先 【答案】： D 14、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业( )。 A.净损失200000元 B.净损失240000元 C.净盈利240000元 D.净盈利200000元 【答案】： B 15、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（　　）向中国期货业协会申请从业资格。 A.其所在期货经营机构 B.期货交易所 C.协会授权机构 D.其本人 【答案】： A 16、台格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（ ）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。 A.20 B.30 C.40 D.50 【答案】： C 17、因实物交割发生纠纷的，（　　）为合同履行地。 A.期货公司的分公司所在地 B.期货公司的分支机构住所地 C.期货交易所住所地 D.投资者住所地 【答案】： C 18、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（　　）. A.13500万元 B.12500万元 C.13200万元 D.12800万元 【答案】： D 19、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（ ）。 A.期货公司应当定期向全体股东. 董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案 D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 【答案】： D 20、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）。 A.5000万 B.8000万元 C.1亿元 D.2亿元 【答案】： C 21、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（　　）。 A.结算账户 B.交易账户 C.交易编码 D.结算编码 【答案】： C 22、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）。 A.80% B.70% C.60% D.50% 【答案】： B 23、期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。 A.中国证监会 B.财政部 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所 【答案】： A 24、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。 A.2900 B.2100 C.2700 D.2800 【答案】： C 25、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（　　）。 A.期货中间介绍业务委托协议 B.期货经纪合同 C.委托理财协议 D.期货交易合同 【答案】： A 26、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。 A.3 B.5 C.7 D.1.5 【答案】： A 27、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： B 28、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.2名推荐人的书面推荐意见 D.期货从业人员资格 【答案】： D 29、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（　　）。 A.50％ B.70％ C.120％ D.150％ 【答案】： D 30、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： A 31、期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。 A.风险管理制度 B.财务会计.内部控制制度 C.保证金的管理和使用制度 D.期货交易.结算和交割制度 【答案】： B 32、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： B 33、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 A.2 B.3 C.5 D.10 【答案】： C 34、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。 A.中国证券监督管理委员会相关派出机构 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券监督管理委员会或派出机构 D.中国期货业协会 【答案】： A 35、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（ ）。 A.证券从业人员 B.期货从业人员 C.会计从业人员 D.银行从业人员 【答案】： B 36、发生（ ）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。 A.1／4以上理事联名提议 B.理事长提议 C.中国证监会提议 D.总经理提议 【答案】： C 37、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）。 A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人