2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库推荐

2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库推荐 第一部分 单选题(50题) 1、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。 A.期货交易所承担次要赔偿责任 B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 C.期货交易所不承担责任 D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 【答案】： B 2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。 A.警告 B.训诫 C.公开谴责 D.罚款 【答案】： B 3、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。 A.要求期货交易所承担违约责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D.要求期货公司承担违约责任 【答案】： D 4、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（ ）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上20万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证 【答案】： B 5、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（ ）。 A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿 C.供应商应在中国期货业协会注册 D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定 【答案】： A 6、（　　）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。 A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.各期货公司 【答案】： A 7、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。 A.完整和真实 B.安全和真实 C.完整和安全 D.安全和及时 【答案】： C 8、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（ ）提出申请。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.国家外汇管理部门 D.财政部 【答案】： A 9、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（ ）。 A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.报酬支付及相关费用的分担方式 D.为客户提供融资的利率约定 【答案】： D 10、证券公司从事介绍业务，应当接受（ ）的监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货业协会 C.证券交易所 D.期货交易所 【答案】： A 11、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（　　）。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 【答案】： C 12、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（　　）。 A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担 【答案】： C 13、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（ ）。 A.20% B.30% C.40% D.60% 【答案】： A 14、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）。 A.没有成交价格的，应当视为按市价交易 B.没有有效期限的，应当视为长期有效 C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易 D.没有成交价格的，应当视为按限价交易 【答案】： A 15、期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】： A 16、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。 A.20 B.30 C.35 D.25 【答案】： A 17、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（　　）。 A.由乙期货公司承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由王某承担，因为王某已有交易经历 D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 【答案】： C 18、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的， A.自身利益优先；先开发的客户利益优先 B.客户利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先；公平对待 D.自身利益优先；公平对待 【答案】： C 19、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。 A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理 B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资 D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报 【答案】： D 20、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。 A.3个工作日 B.7个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日 【答案】： A 21、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。 A.120％ B.130％ C.150％ D.160％ 【答案】： A 22、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 A.中国证券监督管理委员会 B.财政部 C.中国期货业协会 D.商务部 【答案】： A 23、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（ ）。 A.中国证监会派出机构的工作人员 B.某市商务局 C.某高校教授 D.证券市场禁止进入者 【答案】： C 24、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。 A.10 B.15 C.20 D.30 【答案】： C 25、期货交易所涉及占其净资产（ ）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。 A.5% B.10% C.15% D.20% 【答案】： B 26、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（ ） A.予以补偿 B.不予补偿 C.酌情处理 D.以上都不对 【答案】： B 27、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1个 B.2个 C.3个 D.4个 【答案】： C 28、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货投资者保障基金管理机构 D.中国期货业协会 【答案】： C 29、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（ ）。 A.期货公司 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会 【答案】： A 30、会员制期货交易所理事会会议须有（　　）以上理事出席方为有效。 A.1/3 B.2/3 C.3/4 D.1/2 【答案】： B 31、期货交易所的负责人由（ ）任免 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国银监会 D.商务部 【答案】： B 32、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。 A.7300 B.4700 C.3700 D.6000 【答案】： B 33、期货投资者保障基金是在（　　）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 A.期货交易所 B.证券交易所 C.期货公司 D.基金管理公司 【答案】： C 34、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 A.2 B.3 C.5 D.10 【答案】： C 35、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）补偿。 A.后续缴纳的保障基金 B.风险准备金 C.期货交易所的自有资金 D.期货公司的自有资金 【答案】： A 36、证券期货经营机构应当根据（ ），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。 A.适当性匹配意见 B.投资者的不同分类 C.投资者的风险承受能力 D.产品或者服务的不同风险等级 【答案】： D 37、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（ ）。 A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所 B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会 C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会 【答案】： C 38、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.期货投资者保证基金管理机构 B.中国证监会会同财政部 C.中国证监会 D.财政部 【答案】： C 39、根