2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库【易错题】

2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库【易错题】 第一部分 单选题(50题) 1、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（ ）。 A.保证金标准 B.非结算会员结算准备金最高余额 C.风险管理措施 D.交易指令下达方式及审查或者验证措施 【答案】： B 2、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。 A.5 B.1 C.2 D.3 【答案】： C 3、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货协会 C.期货交易所 D.以上都是 【答案】： A 4、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向协会报告。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】： C 5、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ） A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60% B.由期货交易所承担次要赔偿责任 C.期货交易所不承担赔偿责任 D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% 【答案】： A 6、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（ ）。 A.期货公司不承担任何责任 B.期货公司承担主要赔偿责任 C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％ D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％ 【答案】： D 7、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】： C 8、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示 C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定 D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 【答案】： C 9、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（ ）。 A.把最大涨跌幅度调整为±3% B.把最大涨跌幅度调整为±5% C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3% D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变 【答案】： A 10、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。 A.代理客户从事期货交易 B.划转期货保证金 C.协助办理开户手续 D.收付期货保证金 【答案】： C 11、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所 【答案】： A 12、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。 A.当日 B.下一交易日 C.两天内 D.一周后 【答案】： B 13、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（ ）。 A.由王某承担，因为王某已有交易经历 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费 D.由乙期货公司承担 【答案】： A 14、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（　　）。 A.中国期货业协会 B.中国证监会相关派出机构 C.期货交易所 D.中国银监会 【答案】： B 15、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（ ）。 A.商业机密 B.资金状况 C.投资决策计划信息 D.盈利状况 【答案】： C 16、（ ）依法对保证金安全实施监控。 A.证监会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.证券交易所 D.证券公司 【答案】： B 17、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（ ）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。 A.矛盾的化解 B.纠纷的处理 C.纠纷的维权 D.投诉的处理 【答案】： B 18、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）以下罚款。 A.1万元 B.3万元 C.5万元 D.10万元 【答案】： B 19、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。 A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 【答案】： D 20、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（ ）惩罚措施。 A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告 B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 【答案】： A 21、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚 【答案】： C 22、下列不属于期货公司高管的是（　　）。 A.副总经理 B.技术部主任 C.财务负责人 D.首席风险官 【答案】： B 23、下列（　　）不属于专业投资者。 A.社会保障基金 B.期货公司 C.QFII D.QDII 【答案】： D 24、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（　　）。 A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户 B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 【答案】： C 25、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。 A.期货交易所自己 B.期货业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构 【答案】： C 26、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司 【答案】： B 27、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。 A.2061 B.2057 C.2010 D.1920 【答案】： C 28、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。 A.结算担保金 B.风险准备金 C.结算准备金 D.风险担保金 【答案】： A 29、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 A.5 B.3 C.2 D.1 【答案】： B 30、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名，（ ）通过。 A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.股东大会 【答案】： B 31、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（ ）。 A.期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.工商行政管理部门 【答案】： B 32、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用 B.谨慎 C.公开、公平、公正 D.适当性 【答案】： A 33、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会 【答案】： C 34、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（ ）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A.资金规模 B.风险偏好度 C.认知水平 D.投资规模 【答案】： C 35、张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告。 A.5 B.7 C.10 D.20 【答案】： C 36、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。 A.80％ B.70％ C.60％ D.50％ 【答案】： B 37、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。 A.先由