2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库及答案【全优】

2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库及答案【全优】 第一部分 单选题(50题) 1、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（　　）审核开户和存档。 A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司 【答案】： D 2、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（ ）。 A.按照机构投资者补偿规则进行补偿 B.按照普通投资者补偿规则进行补偿 C.不予补偿 D.以上都不对 【答案】： A 3、（ ）负责组织期货从业人员资格考试。 A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.财政部 【答案】： A 4、期货公司应当按照（　　）的原则传递客户交易指令。 A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先 【答案】： C 5、期货公司应当按照（ ）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。 A.中国证券监督管理委员会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构 【答案】： B 6、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（ ）。 A.处以违法所得5倍罚款 B.处以违法所得3倍罚款 C.没收违法所得 D.处以违法所得4倍罚款 【答案】： C 7、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10% B.结算准备金的20% C.手续费收入的20% D.经营利润的30% 【答案】： C 8、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。 A.500 B.1000 C.2000 D.2500 【答案】： B 9、实行全员结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。 A.非期货公司会员 B.期货公司会员 C.期货公司会员和非期货公司会员 D.结算会员和非结算会员 【答案】： C 10、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（ ）。 A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 【答案】： D 11、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（ ）对客户承担。 A.期货公司的短期借款 B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款 C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款 D.期货公司的长期借款 【答案】： C 12、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。 A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人 【答案】： D 13、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A.首席风险官 B.首席执行官 C.首席财务官 D.首席行政官 【答案】： A 14、《证券期货投资者适当性管理办法》自（ ）起施行。 A.2017年7月1日 B.2017年8月1日 C.2017年7月31日 D.2017年9月1日 【答案】： A 15、期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.期货公司营业部所在地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】： A 16、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（　　）。 A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院财政部门 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： D 17、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（　　）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（　　）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.2／3；5 B.1／3；5 C.2／3；10 D.1／2；10 【答案】： C 18、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 A.资信情况 B.客户情况 C.资本充足情况 D.成交情况 【答案】： A 19、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。 A.3；10 B.5；10 C.5；3 D.3；5 【答案】： D 20、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。 A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行 C.提高金融期货交易量 D.保护投资者合法权益 【答案】： C 21、期货交易所应当按照（　　）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10％ B.结算准备金的20％ C.手续费收入的20％ D.经营利润的30％ 【答案】： C 22、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（ ）纳入保障基金缴纳范围。 A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后 【答案】： B 23、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 A.2 B.3 C.5 D.10 【答案】： B 24、期货公司开展期货投资咨询业务,（　　）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 A.仅对高风险业务 B.仅对中高风险业务 C.无需 D.应当事前 【答案】： D 25、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】： A 26、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.住所地中国证监会派出机构 D.期货交易所 【答案】： C 27、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。 A.向客户做出保本承诺 B.代理客户从事期货交易 C.坚持客户所有利益最大化优先的原则 D.充分揭示期货交易风险 【答案】： D 28、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。 A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损 【答案】： D 29、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（ ）。 A.具有本科以上学历 B.履行职责所必需的经营管理能力 C.良好的职业道德 D.诚实守信的品质 【答案】： A 30、期货公司的交易保证金不足。且未能按期货交易所规定的时问追加保证金。交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（ ）。 A.由期货交易所与期货公司共同承担 B.由期货公司承担 C.由期货交易所承担 D.由期.货交易所承担主要责任 【答案】： B 31、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（　　） A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的 D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的 【答案】： D 32、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 A.资本充足情况 B.成交情况 C.客户情况 D.资信情况 【答案】： D 33、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。 A.应当提前30日将免除决定通知本人 B.可以随时免除其职务 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须取得监管部门批准 【答案】： C 34、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金 【答案】： C 35、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.5万元以上10万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.10万元以上50万元以下 D.10万元以上600万元以下 【答案】： C 36、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（　　）。 A.主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议 【答案】： D 37、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（ ）。 A.由王某承担，因为王某已有交易经历 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费 D.由乙期货公司承担 【答案】： A 38、期货公司的实