2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全及答案（精选题）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全及答案（精选题） 第一部分 单选题(50题) 1、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（　　）。 A.不受影响，应当予以批准 B.受影响，应当不予批准 C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制 【答案】： A 2、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： B 3、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（ ）。 A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 【答案】： A 4、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（ ）。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金 D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金 【答案】： A 5、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。 A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案 B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 【答案】： D 6、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（ ）个月。 A.1 B.3 C.6 D.12 【答案】： C 7、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（　　）提出整改意见。 A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司 【答案】： C 8、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所自助系统 C.期货业协会 D.期货公司电子邮局 【答案】： A 9、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（　　）。 A.应当由期货经纪商承担责任 B.应当由客户承担责任 C.应当由交易的对手方承担责任 D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 【答案】： D 10、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。 A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性 【答案】： A 11、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（　　）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。 A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司 【答案】： C 12、 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。 A.协助期货公司向客户提示风险 B.为客户提供融资 C.代客户下达平仓指令 D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金 【答案】： A 13、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.10% B.5% C.15% D.20% 【答案】： C 14、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。 A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院 【答案】： A 15、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。 A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司 【答案】： D 16、期货公司应当按照（　　）的原则传递客户交易指令。 A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先 【答案】： C 17、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。 A.期货交易所自己 B.期货业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构 【答案】： C 18、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】： A 19、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（ ）报告。 A.期货业协会 B.公司住所地期货交易所 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.公司董事会 【答案】： C 20、根据 《期货从业人员管理办法》， 期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（　　）权利。 A.申诉 B.抗辩 C.申请行政复议 D.上诉 【答案】： A 21、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　） A.14400万元 B.14800万元 C.15400万元 D.15200万元 【答案】： D 22、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（　　）。 A.如果损失小，由期货公司承担全部责任 B.由中国期货业协会决定如何承担责任 C.由中国证监会决定如何承担责任 D.由从业人员承担责任 【答案】： D 23、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。 A.不超过损失的90% B.为损失的90%以上 C.为损失的80%以上 D.不超过损失的80% 【答案】： D 24、期货公司变更（　　）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.3％ B.5％ C.1％ D.4％ 【答案】： B 25、买入套期保值是为了()。 A.规避期货价格下跌的风险 B.获得现货价格上涨的收益 C.规避现货价格上涨的风险 D.获得期货价格下跌的收益 【答案】： C 26、首席风险官向（ ）负责。 A.期货公司股东大会 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国证券监督管理委员会 【答案】： C 27、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。 A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格考试 C.参加期货交易所组织的后续职业培训 D.参加期货交易所组织的执业资格考试 【答案】： A 28、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。 A.10日 B.15日 C.20日 D.30日 【答案】： C 29、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由( )制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会 【答案】： D 30、中国证监会派出机构应当在（　　）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。 A.5个 B.7个 C.10个 D.15个 【答案】： A 31、（ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所 【答案】： A 32、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】： C 33、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（ ）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上20万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证 【答案】： B 34、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（　　）。 A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.认真审核投资者开户申请材料 C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 【答案】： C 35、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。 A.25% B.50% C.10% D.100% 【答案】： C 36、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国家工商总局 D.中国银监会 【答案】： A 37、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标