2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全附参考答案（综合题）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全附参考答案（综合题） 第一部分 单选题(50题) 1、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。 A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事 B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事 C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人 D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事 【答案】： A 2、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。 A.2 B.3 C.6 D.12 【答案】： C 3、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。 A.5 B.10 C.3 D.15 【答案】： A 4、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。 A.5万元以上10万元以下罚款 B.1万元以上5万元以下罚款 C.3万元以上10万元以下罚款 D.3万元以上5万元以下罚款 【答案】： C 5、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】： B 6、期货公司营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.期货公司营业部所在地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】： A 7、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（　　）。 A.期货公司与其控股股东在业务. 人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求 D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事. 监事和高级管理人员 【答案】： A 8、买入套期保值是为了()。 A.规避期货价格下跌的风险 B.获得现货价格上涨的收益 C.规避现货价格上涨的风险 D.获得期货价格下跌的收益 【答案】： C 9、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（ ）。 A.期货公司不承担任何责任 B.期货公司承担主要赔偿责任 C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60% D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% 【答案】： D 10、 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A.3％ B.5％ C.7％ D.10％ 【答案】： B 11、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。 A.15 B.14.5 C.19 D.12 【答案】： C 12、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（ ）扫描件。 A.组织机构代码证 B.营业执照 C.有效身份证明文件 D.单位客户的授权委托书 【答案】： C 13、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（　　）有关主管部门统一制定并公布。 A.期货交易所 B.期货公司 C.国务院 D.中国期货业协会 【答案】： C 14、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向( )备案。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.其住所地的中国证监会派出机构 D.期货交易所 【答案】： A 15、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（　　）为基准计算价值。 A.较低的收盘价 B.较高的收盘价 C.收盘价的算术平均值 D.收盘价的加权平均值 【答案】： A 16、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。 A.副总经理 B.总经理 C.首席风险官 D.董事长 【答案】： D 17、期货从业人员应当保守国家秘密、（ ）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。 A.所在机构秘密 B.期货行业秘密 C.可能影响期货价格走势的重要消息 D.期货成交量. 价格信息 【答案】： A 18、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。 A.国务院 B.中国证监会 C.期货业协会 D.理事会 【答案】： B 19、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。 A.5700万元 B.5900万元 C.6300万元 D.6100万元 【答案】： D 20、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（ ）。 A.净资产 B.净资本 C.负债 D.流动负债 【答案】： B 21、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（　　），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 A.职业背景 B.风险偏好 C.收入状况 D.投资目标 【答案】： D 22、期货经营机构应当（　　）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。 A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年 【答案】： D 23、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（　　）。 A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持 【答案】： D 24、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（　　）。 A.应当承担赔偿责任 B.不承担责任 C.承担主要责任 D.承担部分赔偿责任 【答案】： B 25、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.违犯规定收取保证金 D.不按照规定接受客户委托 【答案】： A 26、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（ ）。 A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员 B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员 C.期货交易所自营会员中的工作人员 D.期货公司的管理人员 【答案】： C 27、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。 A.重新进行预计负债确认 B.核减净资本金额 C.增加净资本总额 D.增加风险准备金 【答案】： B 28、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（ ）报送期货投资咨询业务信息。 A.中国证监会 B.住所地中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 【答案】： B 29、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。 A.会员大会由总经理主持 B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效 C.总经理是当然理事 D.理事会的日常工作由总经理主持 【答案】： C 30、推荐人每年最多只能推荐（　　）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： C 31、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】： A 32、对在委托销售中违反（　　）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。 A.完整性 B.公平性 C.适当性 D.准确性 【答案】： C 33、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。 A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权 【答案】： A 34、（ ）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。 A.资产管理业务负责人 B.首席风险官 C.总经理 D.中国证监会及其派出机构 【答案】： D 35、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ） A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60% B.由期