2022年期货从业资格之期货法律法规题库及答案【精品】

2022年期货从业资格之期货法律法规题库及答案【精品】 第一部分 单选题(50题) 1、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。 A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请 【答案】： C 2、 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　　）优先的原则予以处理。 A.期货公司 B.客户利益 C.期货公司从业人员 D.期货交易所 【答案】： B 3、（　　）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。 A.期货经营机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会 【答案】： A 4、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。 A.保证金制度 B.结算担保金制度 C.结算准备金制度 D.涨跌停板制度 【答案】： B 5、（）是会员制期货交易所的权力机构。 A.股东大会 B.监事会 C.会员大会 D.董事会 【答案】： C 6、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（ ）的原则。 A.客户合法利益优先 B.公平、公正、公开 C.平等互利 D.回避 【答案】： A 7、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。 A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任 C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下 D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易 【答案】： C 8、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。 A.完全由甲承担 B.完全由期货公司承担 C.甲、期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分 【答案】： A 9、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。 A.应当给予投资者至少48小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息 【答案】： A 10、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.15 D.30 【答案】： B 11、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（　　）。 A.国家机关 B.国务院期货监督管理机构 C.期货业协会的工作人员 D.作为期货交易所会员的某企业法人 【答案】： D 12、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）。 A.客户 B.证监会 C.期货交易所 D.证券交易所 【答案】： C 13、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（ ）规定。 A.向客户提供虚假成交回报 B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易 C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金 D.以上都不是 【答案】： B 14、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。 A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 B.检查期货交易所财务 C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 D.向股东大会会议提出提案 【答案】： A 15、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理 B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 【答案】： B 16、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币。 A.50 B.80 C.30 D.100 【答案】： D 17、非结算会员的结算准备金余额（ ）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。 A.低于 B.高于 C.等于 D.不等于 【答案】： A 18、（ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 A.董事会秘书 B.董事长 C.副董事长 D.理事长 【答案】： A 19、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。 A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试 【答案】： D 20、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。 A.1 B.3 C.5 D.7 【答案】： B 21、期货公司股东会或股东大会应当（　　）至少召开一次会议。 A.每1个月 B.每3个月 C.每半年 D.每1年 【答案】： D 22、发生（ ）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。 A.1／4以上理事联名提议 B.理事长提议 C.中国证监会提议 D.总经理提议 【答案】： C 23、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。 A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益 【答案】： C 24、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.5万元以上15万元以下 【答案】： B 25、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。 A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证 【答案】： D 26、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（　　）万元。 A.6100 B.6300 C.5700 D.5900 【答案】： A 27、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是()。 A.客户投诉档案应当至少保存20年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度 【答案】： B 28、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】： A 29、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： D 30、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。 A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话 【答案】： C 31、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（　　）内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.10日 D.1个月 【答案】： A 32、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（ ）。 A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持 【答案】： D 33、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元