2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库带答案AB卷

2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库带答案AB卷 第一部分 单选题(50题) 1、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A.3日 B.7日 C.10日 D.15日 【答案】： C 2、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。 A.7300 B.4700 C.3700 D.6000 【答案】： B 3、期货经营机构应当（　　）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。 A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年 【答案】： D 4、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。 A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待 【答案】： D 5、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.2年 B.6个月 C.1年 D.3个月 【答案】： C 6、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（　　）方式记载留存。 A.书面 B.口头 C.电子邮件 D.网络信件 【答案】： A 7、根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心 C.期货交易所 D.期货公司 【答案】： B 8、期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿。 A.公开、公平、公正 B.取之于市场、用之于市场 C.保障投资者合法权益和公平救助 D.合理、有效 【答案】： C 9、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。 A.直接开除的处分 B.降级直至判刑的处罚 C.降级的纪律处分 D.降级直至开除的纪律处分 【答案】： D 10、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。 A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司 【答案】： D 11、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（　　）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： D 12、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.3 B.5 C.1 D.2 【答案】： A 13、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（　　）承担。 A.期货公司 B.客户 C.期货交易所 D.居间人 【答案】： D 14、《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（ ）以上股权的期货公司。 A.1% B.3% C.5% D.10% 【答案】： C 15、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】： B 16、 期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（　　）报告。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会 【答案】： D 17、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（　　）。 A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.认真审核投资者开户申请材料 C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 【答案】： C 18、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（　　） A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20% B.风险监管指标不符合规定标准 C.风险监管指标达到预警标准 D.风险预警期结束 【答案】： C 19、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： B 20、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。 A.问责追究 B.责任追究 C.刑事责任 D.民事责任 【答案】： B 21、下列不属于期货公司高管的是（ ）。 A.副总经理 B.技术部主任 C.财务负责人 D.首席风险官 【答案】： B 22、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。 A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院 【答案】： A 23、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　　）。 A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 C.期货交易所实行当日无负债结算制度 D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理 【答案】： A 24、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（　　）有关主管部门统一制定并公布。 A.期货交易所 B.期货公司 C.国务院 D.中国期货业协会 【答案】： C 25、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国证监会及其派出机构 【答案】： D 26、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货公司保证金监控中心 【答案】： B 27、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（　　）。 A.商业银行设立的从事理财业务的子公司 B.证券公司 C.基金管理公司 D.期货公司 【答案】： A 28、下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.非期货公司结算会员 C.期货公司 D.期货交易所 【答案】： A 29、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（ ）审核。 A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记 【答案】： C 30、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（　　）。 A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的相关信息 【答案】： D 31、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（ ）。 A.再次通知，并告知将要采取的措施 B.强行平仓 C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸 D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸 【答案】： B 32、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（ ）。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】： B 33、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所 【答案】： C 34、会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。 A.两个月 B.三个月 C.半年 D.一年 【答案】： C 35、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（　　）。 A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改 B.由监控中心进行修改 C.不必修改 D.由监管机构进行修改 【答案】： A 36、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（　　）。 A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理 B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资 D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报 【答案】： D 37、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。 A.监事会每届任期2年 B.监事会成员不得少于3人 C.监事会