2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库完整版

2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库完整版 第一部分 单选题(50题) 1、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（　　）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金 【答案】： C 2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。 A.代理客户进行期货交易 B.代期货公司收付期货保证金 C.协助办理开户手续 D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金 【答案】： C 3、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。 A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告 B.抵制并及时向中国证监会报告 C.先执行再向中国证监会报告 D.先执行再向期货公司董事会报告 【答案】： A 4、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（ ）。 A.责令其限期改正，并处以罚款 B.通知出境管理机关依法阻止其出境 C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权 D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利 【答案】： C 5、期货公司会员应当根据（　　）统一编制的试卷对投资者进行测试。 A.国家工商总局 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国金融期货交易所 【答案】： D 6、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A.董事长 B.董事会 C.总经理 D.董事会常设的风险管理委员会 【答案】： B 7、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。 A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 【答案】： D 8、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（ ）应当进行调查、给予纪律惩戒。 A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.协会 D.商务部 【答案】： C 9、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。 A.802万元 B.901万元 C.909万元 D.1000万元 【答案】： A 10、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（ ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构 【答案】： B 11、期货交易所的负责人由（ ）任免 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国银监会 D.商务部 【答案】： B 12、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，做出批准或者不批准的决定。 A.3 B.6 C.9 D.12 【答案】： A 13、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。 A.知情权 B.经营权 C.报告权 D.决策权 【答案】： A 14、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.保证合约的履行 D.按照法律规定对期货市场进行管理 【答案】： D 15、（ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A.证券公司 B.期货公司 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会 【答案】： A 16、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 【答案】： C 17、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。 A.向客户做出保本承诺 B.代理客户从事期货交易 C.坚持客户所有利益最大化优先的原则 D.充分揭示期货交易风险 【答案】： D 18、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。 A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试 【答案】： D 19、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（　　）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 【答案】： A 20、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（　　）。 A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类 B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类 C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类 D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类 【答案】： B 21、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会 【答案】： B 22、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 A.不超过损失的50% B.不超过损失的90% C.不超过损失的80% D.不超过损失的60% 【答案】： D 23、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（ ）。 A.客户不得开新仓 B.视为客户对交易结算报告内容有异议 C.期货公司应催促客户尽快确认 D.视为客户对交易结算报告内容的确认 【答案】： D 24、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（　　）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2次 B.连续2次 C.3次 D.连续3次 【答案】： B 25、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（　　）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 A.合同法 B.民事诉讼法 C.经济法 D.当事人在合同中的约定 【答案】： D 26、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（ ）。 A.高于100% B.低于100% C.高于120% D.低于120% 【答案】： B 27、从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。 A.3 B.5 C.8 D.10 【答案】： D 28、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）。 A.前者必须大于后者 B.前者必须小于后者 C.应基本相当 D.应完全一致 【答案】： C 29、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（　　） A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 B.先向客户出示风险说明书 C.与客户签订书面合同 D.要求客户在风险说明书上签字确认 【答案】： A 30、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（　　）。 A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债 【答案】： C 31、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。 A.3 B.6 C.9 D.12 【答案】： B 32、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： B 33、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（　　） A.最近3年内未受过刑事处罚 B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格 C.品行端正，具有良好的职业道德 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 【答案】： B 34、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（　　）。 A.代股东接收交易密码 B.利用客户的交易偏好进行交易 C.代股东下达交易指令 D.按规定履行信息披露义务 【答案】： D 35、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。 A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信 【答案】： C 36、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（ ）。 A.2007年4月18日 B.2007