2022年期货从业资格之期货法律法规题库及答案【全优】

2022年期货从业资格之期货法律法规题库及答案【全优】 第一部分 单选题(50题) 1、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（ ）。 A.专用账户存储不得挪用 B.可以接受规定的有价证券作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行 【答案】： C 2、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。 A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C.选举和更换会员理事 D.决定专门委员会的设置 【答案】： C 3、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（　　）。 A.主持会员大会、理事会会议 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告 D.主持理事会日常工作 【答案】： C 4、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。 A.3；10 B.5；10 C.5；3 D.3；5 【答案】： D 5、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。 A.5700万元 B.5900万元 C.6300万元 D.6100万元 【答案】： D 6、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。 A.保证投资者满意 B.最大限度维护投资者利益 C.维护投资者的合法权益 D.为投资者创造最大权益 【答案】： C 7、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国银监会 【答案】： A 8、（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.财政部 【答案】： C 9、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（ ）的顺序来承担风险。 A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金 C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 【答案】： D 10、（　　）依法对期货市场客户开户实行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所 【答案】： A 11、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元 A.5400 B.4400 C.4800 D.5200 【答案】： C 12、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： D 13、根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。 A.中国期货保证金监控中心公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.客户 【答案】： B 14、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。 A.1 B.2 C.3 D.6 【答案】： C 15、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（　　）。 A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人 【答案】： D 16、某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价 A.98.55 B.98.54 C.98.3 D.98.32 【答案】： C 17、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。 A.不得以他人名义参与期货交易 B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 【答案】： D 18、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（ ）。 A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺 B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决 【答案】： A 19、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。 A.对客户进行强行平仓 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算 D.未按规定履行报告义务 【答案】： B 20、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。 A.适度 B.效率 C.平均 D.公开、合理、有效 【答案】： D 21、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。 A.10人 B.15人 C.20人 D.30人 【答案】： B 22、取得经理层人员任职资格但连续（　　）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】： D 23、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.前一交易日 B.当日 C.下一交易日 D.次日 【答案】： A 24、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（ ）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： B 25、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（ ）。 A.单个股东的持股比例增加到3% B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5% C.单个股东的持股比例增加到1% D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3% 【答案】： B 26、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（） A.不必将免除决定报告监管部门 B.可随时免除其职务 C.无正当理由不得免其职务 D.应提前3日将免除决定通知本人 【答案】： C 27、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（　　）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用 B.谨慎 C.公开、公平、公正 D.适当性 【答案】： A 28、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（　　）。 A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持 【答案】： D 29、截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（ ）中列支。 A.管理费用 B.财务费用 C.投资收益 D.营业成本 【答案】： D 30、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当公平对待委托客户 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 【答案】： C 31、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（　　） 。 A.可以接受规定的有价证券作为保证金 B.保证金分为结算准备金和结算担保金 C.专户存储不得挪用 D.只能用于担保期合约的履行 【答案】： B 32、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（　　）。 A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准 B.公司的交易规模 C.公司的客户数量 D.公司的发展规划 【答案】： A 33、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】： D 34、持有期货公司5%以上股权的股东或