2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库及参考答案（预热题）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库及参考答案（预热题） 第一部分 单选题(50题) 1、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.前一交易日 B.当日 C.下一交易日 D.次日 【答案】： A 2、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。 A.500万元 B.1000万元 C.3000万元 D.2000万元 【答案】： C 3、期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】： A 4、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（ ）和变现资产弥补保证金缺口。 A.风险准备金 B.保障基金 C.自有资金 D.交易费用 【答案】： C 5、推荐人每年最多只能推荐（ ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： C 6、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（　　）天。 A.70 B.80 C.85 D.90 【答案】： D 7、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。 A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 【答案】： D 8、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（　　）。 A.商业机密 B.资金状况 C.投资决策计划信息 D.盈利状况 【答案】： C 9、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。 A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政 【答案】： B 10、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（　　）。 A.单个股东的持股比例增加到3％ B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％ C.单个股东的持股比例增加到1％ D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％ 【答案】： B 11、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5% B.10% C.30% D.0% 【答案】： B 12、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 A.3 B.2 C.5 D.1 【答案】： B 13、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（ ）。 A.把最大涨幅幅度调整为5% B.把最大涨跌幅度调整为3% C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3% D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变 【答案】： B 14、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（ ）。 A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年 B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年 C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年 D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年 【答案】： B 15、期货公司应当在相关事项完成后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】： B 16、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。 A.公司所在地中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会 【答案】： A 17、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。 A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告 D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告 【答案】： B 18、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。 A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格考试 C.参加期货交易所组织的后续职业培训 D.参加期货交易所组织的执业资格考试 【答案】： A 19、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。 A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构 B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员 D.以上都不对 【答案】： B 20、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。 A.流动资本 B.净资本 C.固定资本 D.净资产 【答案】： B 21、 期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。 A.总经理 B.董事长 C.首席风险官 D.分管投资咨询业务的副总经理 【答案】： C 22、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。 A.期货公司开户人员 B.投资者 C.专职介绍业务人员 D.公司市场开发人员 【答案】： B 23、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（　　）。 A.由乙期货公司承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由王某承担，因为王某已有交易经历 D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 【答案】： C 24、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（ ）。 A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验 B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验 C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历 D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历 【答案】： C 25、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（ ）。 A.给予其训诫. 公开谴责 B.进行调查.给予纪律惩戒 C.采取责令改正. 监管谈话等措施 D.进行调查，限制其人身自由 【答案】： C 26、根据《期货公司风险监管指标管理办法》， 期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（　　）． A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务 B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务 C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务 D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务 【答案】： C 27、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】： C 28、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）。 A.直接开除的处分 B.降级直至判刑的处罚 C.降级的纪律处分 D.降级直至开除的纪律处分 【答案】： D 29、在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估 A.15 B.10 C.8 D.5 【答案】： D 30、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（ ）。 A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B.该转让行为应当经中国证监会批准 C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告 D.该转让行为应当向中国证监会报告 【答案】： C 31、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（ ）。 A.按照规定计入总资本 B.按照规定计入风险资本 C.按照规定计入净资本 D.按照规定计入注册资本 【答案】： C 32、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。 A.30万元 B.40万元 C.50万元 D.60万元 【答案】： C 33、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A.期货交易所 B.期货公司 C.客户 D.机构投资者 【答案】： C 34、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。 A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人承担赔偿责任 C.非受托人无需承担责任 D.客户自己也要承担责任 【答案】： A 35、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（ ）。 A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任 【答案】：