2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全附答案（黄金题型）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全附答案（黄金题型） 第一部分 单选题(50题) 1、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。 A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函 B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定 C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产 D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债 【答案】： B 2、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（　　）。 A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产 B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产 C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担 D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定 【答案】： A 3、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。 A.独立客观 B.理论与实践相结合 C.尊重客户意见 D.诚实守信 【答案】： A 4、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（ ）。 A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急 【答案】： D 5、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A.10% B.20% C.30% D.50% 【答案】： C 6、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构 【答案】： C 7、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。 A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 【答案】： A 8、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（ ）承担。 A.期货公司 B.客户 C.客户与期货公司共同 D.经纪人 【答案】： B 9、推荐人每年最多只能推荐（　　）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： C 10、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）。 A.客户 B.证监会 C.期货交易所 D.证券交易所 【答案】： C 11、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（ ）万元。 A.200 B.100 C.50 D.10 【答案】： B 12、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（　　）根据期货公司风险状况确定。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心 【答案】： B 13、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　　）。 A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 【答案】： D 14、经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。 A.适当性综合评估表 B.风险说明书 C.风险等级评估表 D.投资意见书 【答案】： C 15、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。 A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金 B.代客户下达平仓指令 C.为客户提供融资 D.向客户提示风险 【答案】： D 16、非结算会员下达的交易指令应当经（ ）审查或者验证后进人期货交易所。 A.全面结算会员期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.工商行政管理机构 【答案】： A 17、期货公司应当以（ ）的原则传递客户交易指令。 A.平仓优先 B.资金优先 C.价格优先 D.时间优先 【答案】： D 18、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。 A.国务院商务主管部门 B.国务院财政部门 C.工商管理机构 D.国务院银行业监督管理机构 【答案】： B 19、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。 A.期货公司 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构 【答案】： D 20、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（　　）. A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接 B.集合资户管理计划存续期间， 持续3个工作日投资者少于2人 C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接 D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的 【答案】： C 21、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（　　）报送。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.公司住所地的财政部门 D.公司住所地中国证监会派出机构 【答案】： D 22、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。?? A.每月 B.每季 C.每周 D.每年 【答案】： A 23、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（　　）。 A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任 C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下 D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易 【答案】： C 24、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： B 25、期货公司开展期货投资咨询业务应（　　）了解客户身份、财务状况等。 A.事前 B.事后 C.事中 D.无需 【答案】： A 26、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合( )的规定。 A.期货交易所理事会工作规则 B.期货交易所交易细则 C.期货交易所会员管理办法 D.期货交易所章程 【答案】： D 27、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（　　）负责期货投资者保障基金的财务监管。 A.中国证监会 B.中国证监会和财政部 C.期货交易所 D.财政部 【答案】： D 28、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（ ）补偿规则进行补偿。 A.个人投资者 B.机构投资者 C.个人投资者和机构投资者 D.保证金损失的50％ 【答案】： B 29、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 A.不超过损失的50% B.不超过损失的90% C.不超过损失的80% D.不超过损失的60% 【答案】： D 30、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（ ）。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司 【答案】： A 31、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（ ） A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码 D.结算账户 【答案】： A 32、《期货交易管理条例》的施行时间是（ ）。 A.2007年2月7日 B.2007年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年4月15日 【答案】： B 33、取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】： D 34、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（ ），结清分支机构业务并终止经营活动。 A.营业场所和设施 B.客户资产 C.工作人员工资和劳务合同 D.交易账户和客户编码 【答案】： B 35、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（ ）。 A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B.参加协会组织的专项后续执业培训 C.自