2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整版含答案（夺分金卷）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整版含答案（夺分金卷） 第一部分 单选题(50题) 1、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。 A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对 【答案】： A 2、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（　　）。 A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产 B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产 C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担 D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定 【答案】： A 3、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（ ）。 A.国务院银行业监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会 【答案】： A 4、参加期货从业资格考试的，应当具有( )。 A.大学本科以上文化程度 B.高中以上文化程度 C.大学经济.投资等相关本科学历 D.初中以上文化程度 【答案】： B 5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。 A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元 【答案】： C 6、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（ ）罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.5万元以上10万元以下 C.3万元以上5万元以下 D.3万元以上10万元以下 【答案】： D 7、首席风险官应当保守期货公司的（　　）。 A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息 【答案】： D 8、证券公司从事介绍业务，应当接受（ ）的监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货业协会 C.证券交易所 D.期货交易所 【答案】： A 9、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（ ）。 A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所 B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会 C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会 【答案】： C 10、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。 A.1 B.2 C.3 D.6 【答案】： C 11、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（ ）进行审计。 A.月度风险监管报表 B.季度风险监管报表 C.半年度风险监管报表 D.年度风险监管报表 【答案】： D 12、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。 A.核减资本金额 B.核减净资本金额 C.增加净负债金额 D.增加负债金额 【答案】： B 13、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（　　）。 A.涨跌停板制度 B.结算担保金制度 C.结算准备金制度 D.保证金制度 【答案】： B 14、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（　　）。 A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担50％的责任 D.双方协商承担责任 【答案】： A 15、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（ ）。 A.详细说明对公司的影响 B.详细说明解决问题的具体措施和期限 C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构 D.当日向全体股东书面报告 【答案】： D 16、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。 A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会 【答案】： C 17、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（ ）。 A.王某和期货公司各承担一部分 B.期货交易所承担 C.期货公司承担 D.王某承担 【答案】： D 18、《期货交易管理条例》自（ ）起正式实施。 A.2007年3月28日 B.2003年7月1日 C.2007年4月15日 D.2002年5月7日 【答案】： C 19、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（ ）通过。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会 【答案】： D 20、根据《期货市场客户开户管理规定》，（　　）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。 A.客户 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司 【答案】： D 21、（　　）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。 A.中国金融期货交易所 B.行业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构 【答案】： B 22、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A.中国证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： B 23、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个 【答案】： B 24、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。 A.从业资格注册、考试成绩等信息 B.从业资格注册、诚信记录等信息 C.从业人员注册、工作业绩等信息 D.从业人员注册、客户服务等信息 【答案】： B 25、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。 A.联名提议召开临时股东大会 B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照交易规则行使申诉权 【答案】： A 26、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），但法律、行政法规另有规定的除外。 A.20% B.80% C.60% D.40% 【答案】： B 27、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）日内报告中国证监会。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】： B 28、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。 A.为客户提供融资 B.代客户下达平仓指令 C.向客户提示风险 D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金 【答案】： C 29、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（　　）。 A.进行调查，限制其人身自由 B.进行调查，给予纪律惩戒 C.给予其惩戒、公开谴责 D.采取责令改正、监管谈话等措施 【答案】： D 30、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）年以上经验。或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。 A.1;2;3 B.3;4;5 C.4;5;6 D.3;3;5 【答案】： B 31、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的(). A.80% B.90% C.120% D.150% 【答案】： C 32、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5 B.3 C.2 D.1 【答案】： C 33、有权指定交割仓库的是（　　）。 A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所 【答案】： D 34、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（　　）相互独立、分别管理。 A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户 【答案】： A 35、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。 A.3万 B.5万 C.10万 D.20万 【答案】： A 36、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（ ）。 A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告 B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告 D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息 【答案】： B 37、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认 A.该日之前所有持仓和交易结算结果 B.该日之后所有持仓和交易结算结果 C.该日之前部分持仓 D.该日之前部分交易结算结果 【答案】： A 38、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（ ）。 A.具有高中以上学历 B.具有大学专科以上学历 C.具有大学本科以上学历 D.具有研究生以上学历 【答案】： B 39、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。 A.次日 B.当日 C.下月 D.当年 【答案】： B 40、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。 A.注册资本最低限额为人民币3000万元 B.有符合法律.行政法规规定的公司章程 C.股东全部以货币出资 D.有健全的风险管理和内部控制制度 【答案】：