2022年期货从业资格之期货法律法规题库含答案（B卷）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库含答案（B卷） 第一部分 单选题(50题) 1、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（　　）. A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.中国期货业协会 【答案】： A 2、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5% B.10% C.20% D.50% 【答案】： B 3、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。 A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况 C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户 【答案】： A 4、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（　　）。 A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.客户不承担责任 C.期货公司与客户各自承担50％的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任 【答案】： A 5、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。 A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司 【答案】： D 6、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（　　）审核开户和存档。 A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司 【答案】： D 7、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（　　）。 A.应当给予投资者至少48小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息 【答案】： A 8、期货业协会的权力机构为（ ）。 A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会 【答案】： D 9、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（　　）。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力 【答案】： D 10、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（　　）承担举证责任。 A.期货公司 B.客户代理人 C.客户 D.期货公司经纪人 【答案】： A 11、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （　　）． A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险 【答案】： B 12、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。 A.不得以他人名义参与期货交易 B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 【答案】： D 13、对在委托销售中违反（　　）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。 A.完整性 B.公平性 C.适当性 D.准确性 【答案】： C 14、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（ ）。 A.标准仓单 B.可流通的国债 C.现金 D.可以立即变现的房产 【答案】： D 15、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。 A.知情权 B.经营权 C.报告权 D.决策权 【答案】： A 16、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上7倍以下 【答案】： A 17、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（ ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： D 18、设立期货公司，应由（　　）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 【答案】： A 19、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。 A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓 B.允许王某继续持仓 C.再次通知，劝说王某自行平仓 D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓 【答案】： D 20、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（　　）月月末的风险监管报表。 A.1个 B.2个 C.3个 D.5个 【答案】： B 21、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（　　）通过。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会 【答案】： D 22、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（ ）。 A.给予多收取手续费10倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库 【答案】： C 23、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。 A.1000 B.3000 C.5000 D.10000 【答案】： B 24、《期货交易管理条例》的施行时间是（ ）。 A.2007年2月7日 B.2007年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年4月15日 【答案】： B 25、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（　　）。 A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任 【答案】： B 26、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（　　）时，就属于中国证监会设置的预警标准。 A.80% B.120% C.150% D.180% 【答案】： B 27、期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。 A.每1个月 B.每3个月 C.每半年 D.每1年 【答案】： D 28、 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。 A.1个 B.2个 C.3个 D.5个 【答案】： C 29、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（ ），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.本人 【答案】： D 30、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。 A.7300 B.4700 C.3700 D.6000 【答案】： B 31、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（　　）。 A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为三年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事 【答案】： A 32、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。 A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议 【答案】： D 33、（ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.中国期货业协会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.中国金融期货交易所 【答案】： C 34、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。 A.期货公司 B.期货投资者保障基金管理机构 C.期货交易所 D.中国证监会 【答案】： B 35、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（　　）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员 【答案】： A 36、拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是( )。 A.广南期货交易所 B.广南商品交易所 C.广南商品期货交易所 D.广南交易所 【答案】： D 37、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会