2022年期货从业资格之期货法律法规题库带答案（实用）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库带答案（实用） 第一部分 单选题(50题) 1、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（ ）。 A.结算账户 B.资金账号 C.交易编码 D.统一开户编码 【答案】： D 2、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。 A.10日 B.20日 C.1个月 D.2个月 【答案】： D 3、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（ ）。 A.中国证监会派出机构的工作人员 B.某市商务局 C.某高校教授 D.证券市场禁止进入者 【答案】： C 4、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。 A.10日 B.15日 C.20日 D.30日 【答案】： C 5、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（ ）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。 A.13 B.21 C.23 D.32 【答案】： A 6、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。 A.需追加的保证金数额完全相同 B.持仓占用的保证金数额完全相同 C.需追加的保证金数额基本相当 D.持仓占用的保证金数额基本相当 【答案】： C 7、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（　　）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 A.中国证监会 B.所在期货经营机构 C.所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会 【答案】： B 8、期货交易所章程无须载明的事项是（　　）. A.章程修改程序 B.注册资本及其构成 C.交易纠纷的处理方式 D.风险准备金管理制度 【答案】： C 9、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.6年 B.3年 C.4年 D.5年 【答案】： B 10、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（ ）。 A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定 【答案】： D 11、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。 A.某事业单位的工作人员 B.期货市场禁止进入者 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关 【答案】： A 12、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天 A.20 B.30 C.60 D.90 【答案】： C 13、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。 A.1个月至3个月 B.2个月至6个月 C.3个月至6个月 D.6个月至12个月 【答案】： D 14、 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　　）优先的原则予以处理。 A.期货公司 B.客户利益 C.期货公司从业人员 D.期货交易所 【答案】： B 15、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构 【答案】： A 16、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（　　）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（　　）的原则予以处理。 A.自身利益优先;先开发的客户利益优先 B.自身利益优先;公平对待 C.客户利益优先;公平对待 D.客户利益优先;先开发的客户利益优先 【答案】： C 17、设立期货交易所，由（）审批。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货业协会 C.中国人民银行 D.法院 【答案】： A 18、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　　）垫付。 A.其他客户资金和自有资金 B.自有资金 C.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金 【答案】： D 19、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（ ）。 A.由协会董事会制定，并报会员大会批准 B.由协会董事会制定，并报会员大会备案 C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准 【答案】： C 20、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。 A.应当由期货经纪商承担责任 B.应当由客户承担责任 C.应当由交易的对手方承担责任 D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 【答案】： D 21、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（ ）。 A.公司的交易规模 B.公司风险监管指标 C.公司的客户数量 D.公司的发展规划 【答案】： B 22、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】： A 23、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（ ）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。 A.当日结算前 B.当日收盘前 C.前一交易日日终 D.前一个交易日平均 【答案】： C 24、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】： B 25、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（　　）的，为固定收益类资产管理计划。 A.80% B.60% C.70% D.90% 【答案】： A 26、期货公司应当按照（　　）的原则传递客户交易指令。 A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先 【答案】： C 27、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（　　）年。 A.2 B.1 C.3 D.5 【答案】： D 28、某会员制期货交易所欲召开会员大会，《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。 A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3 【答案】： D 29、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（　　）天。 A.70 B.80 C.85 D.90 【答案】： D 30、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。 A.警告 B.训诫 C.公开谴责 D.罚款 【答案】： B 31、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： C 32、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。 A.300万元 B.400万元 C.500万元 D.600万元 【答案】： B 33、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )，但法律、行政法规另有规定的除外。 A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％ B.承担50％的赔偿责任 C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％ D.不承担赔偿责任 【答案】： A 34、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.内部控制 B.风险控制 C.协助开户 D.业务隔离 【答案】： C 35、期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。 A.过失 B.重大过失 C.故意 D.故意或者重大过失 【答案】： C 36、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（ ）。 A.期权合约 B.期货合约 C.交割合约 D.商品期货合约 【答案】： B 37、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（　　）举证责任。 A.王某承担 B.甲期货公司承担 C.由法院根据双方各自过错大小决定 D.王某和甲期货公司都需承担 【答案】： B 38、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（ ）。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金 D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金 【答案】： A 39、期货经营机构应当按照（　　）的原则销售产品或者提供服务。 A.将适当的产品销售给适当的投资者 B.帮助投资者实现收益最大化