2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全附答案【实用】

2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全附答案【实用】 第一部分 单选题(50题) 1、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。 A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信 【答案】： C 2、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（　　）。 A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人 【答案】： D 3、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（ ）。 A.商业机密 B.资金状况 C.投资决策计划信息 D.盈利状况 【答案】： C 4、期货公司营业都负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】： A 5、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.5% B.10% C.15% D.30% 【答案】： C 6、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.期货从业人员资格证书 D.2名推荐人的书面推荐意见 【答案】： D 7、期货交易所风险准备金应当按照（　　）来提取。 A.手续费收入的20％的比例 B.成交金额的30％的比例 C.手续费收入的30％的比例 D.成交金额的20％的比例 【答案】： A 8、期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期货交易。 A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关 【答案】： B 9、当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构 B.所在期货经营机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 【答案】： B 10、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（　　）承担违约责任。 A.该客户的保证金 B.期货公司的自有资金 C.期货公司的风险准备金 D.期货交易公司的储备金 【答案】： A 11、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。 A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得以他人名义参与期货交易 C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 【答案】： C 12、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。 A.期货交易所 B.会计师事务所 C.期货公司 D.中国证监会 【答案】： C 13、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。?? A.每月 B.每季 C.每周 D.每年 【答案】： A 14、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（　　）万元。 A.6100 B.6300 C.5700 D.5900 【答案】： A 15、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.30日 C.3个月 D.2个月 【答案】： A 16、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）。 A.5000万 B.8000万元 C.1亿元 D.2亿元 【答案】： C 17、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（　　）名。 A.2 B.1 C.3 D.4 【答案】： B 18、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（ ）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（ ）个月。 A.1；1 B.1；2 C.2；1 D.2；2 【答案】： D 19、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.1倍以上7倍以下 D.3倍以上5倍以下 【答案】： B 20、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ）。 A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任 D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任 【答案】： A 21、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。 A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格考试 C.参加期货交易所组织的后续职业培训 D.参加期货交易所组织的执业资格考试 【答案】： A 22、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所 【答案】： C 23、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.所在期货经营机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 【答案】： A 24、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚 【答案】： C 25、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（ ）。 A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务 B.保守客户的商业秘密 C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易 D.维护客户合法权益 【答案】： C 26、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（　　）。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部 【答案】： C 27、期货经营机构应当（　　）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。 A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年 【答案】： D 28、中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货交易所 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会 【答案】： D 29、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： B 30、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。 A.结算准备金最低余额 B.透支额度 C.风险准备金 D.保证金比例 【答案】： D 31、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（　　）亿元。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】： A 32、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。 A.证券交易所 B.经营机构 C.国务院监督委员会 D.证券业协会 【答案】： B 33、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】： B 34、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。 A.预计负债 B.或有事项 C.或有资产 D.负债 【答案】： B 35、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（ ），但法律、行政法规另有规定的除外。 A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的80％ B.承担50％的赔偿责任 C.赔偿额不超过损失的30％ D.不承担赔偿责任 【答案】： A 36、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： B 37、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。 A.资产减值准备 B.风险准备金 C.保证金 D.负债总额 【答案】： A 38、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（ ）起施行。 A.2005年4月19日 B.2006年4月19日 C.2007年4月19日 D.2008年4月19日 【答案】： C 39、期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。 A.效率与公平相结合 B.强制性和适度性 C.统一性与多层次性相结合 D.取之于市场、用之于市场 【答案】： D 40、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（