2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库带答案（突破训练）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库带答案（突破训练） 第一部分 单选题(50题) 1、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 A.2 B.3 C.6 D.8 【答案】： C 2、期货交易所应当按照（　　）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10％ B.结算准备金的20％ C.手续费收入的20％ D.经营利润的30％ 【答案】： C 3、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（　　）。 A.持仓制度 B.交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度 【答案】： C 4、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.证券交易所 【答案】： A 5、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款 C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚 【答案】： C 6、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5 B.3 C.2 D.1 【答案】： C 7、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。 A.60 B.70 C.80 D.90 【答案】： C 8、期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。 A.风险管理制度 B.财务会计.内部控制制度 C.保证金的管理和使用制度 D.期货交易.结算和交割制度 【答案】： B 9、中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。 A.审查和监督 B.指导和审查 C.指导和监督 D.管理和监督 【答案】： C 10、自取得任职资格之日起（ ）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。 A.15 B.30 C.45 D.60 【答案】： B 11、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司应当公平对待委托客户 B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅. 管理及使用机制 D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告. 资讯信息谋取不当利益 【答案】： B 12、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。 A.期货公司 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构 【答案】： D 13、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（　　）。 A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法 B.向会员收取保证金的标准和形式 C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 D.期货合约的结算方法 【答案】： D 14、期货公司应当在（ ）开立期货保证金账户。 A.国有商业银行 B.股份制商业银行 C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行 D.期货保证金存管银行 【答案】： D 15、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（　　）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司 【答案】： B 16、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】： A 17、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（ ）。 A.处3年以上7年以下有期徒刑 B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 【答案】： C 18、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.两次 B.连续两次 C.三次 D.连续三次 【答案】： B 19、（ ）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.机构 【答案】： D 20、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.5万元以上15万元以下 【答案】： B 21、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为( )参加诉讼。 A.原告 B.被告 C.第三人 D.证人 【答案】： C 22、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 A.营业执照 B.公司章程 C.交易合同 D.风险说明书 【答案】： D 23、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。 A.根据公司章程的规定 B.由董事长 C.由监事会 D.由总经理 【答案】： A 24、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（ ）。 A.把最大涨跌幅度调整为3% B.把最大涨跌幅度调整为5% C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3% D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变 【答案】： A 25、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（　　）确定管辖。 A.当事人选择的诉由 B.侵权 C.违约 D.合约履行地 【答案】： A 26、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。 A.半年 B.一年 C.三年 D.七年 【答案】： C 27、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。 A.上市品种合约的成交量、成交价 B.上市品种合约的最高价与最低价 C.上市品种合约的开盘价与收盘价 D.价格预测信息 【答案】： D 28、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（　　）。 A.给予多收取手续费10倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库 【答案】： C 29、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（　　）。 A.向客户做出保本承诺 B.代理客户从事期货交易 C.坚持客户所有利益最大化优先的原则 D.充分揭示期货交易风险 【答案】： D 30、期货公司首席风险官向（　　）负责。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货公司监事会 D.期货公司董事会 【答案】： D 31、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（ ） A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院期货监督管理机构派出机构 【答案】： C 32、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 A.3 B.4 C.2 D.1 【答案】： A 33、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任。 A.违约的影响程度 B.当事人在合同中的约定 C.违约的时间长短 D.当事人与违约方事后商讨的结果 【答案】： B 34、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）。 A.年满16周岁 B.年满18周岁 C.具有完全民事行为能力 D.具有高中以上文化程度 【答案】： A 35、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（ ）亿元。 A.1 B.5 C.10 D.12 【答案】： D 36、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院 【答案】： A 37、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( )。 A.风险准备金补偿 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.期货交易所的自有资金补偿 D.期货公司的自有资金补偿 【答案】： B 38、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用. A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货保证金安全存管监控机构 【答案】： B 39、期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。 A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事会 D.由总经理 【答案】： A 40、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（　　）年。