2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全全面

2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全全面 第一部分 单选题(50题) 1、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（　　）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.期货投资咨询机构 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货公司 【答案】： D 2、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 A.资信情况 B.客户情况 C.资本充足情况 D.成交情况 【答案】： A 3、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。 A.客户利益优先；先开发客户利益优先 B.客户利益优先；公平对待 C.员工利益优先；先开发客户利益优先 D.员工利益优先；公平对待 【答案】： B 4、期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】： A 5、《证券期货投资者适当性管理办法》自（ ）起施行。 A.2017年7月1日 B.2017年8月1日 C.2017年7月31日 D.2017年9月1日 【答案】： A 6、保障基金的管理和运用遵循（）的原则。 A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。 B.取之于市场、用之于市场的原则。 C.遵循安全、稳健的原则 D.公开、合理、有效的原则 【答案】： D 7、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（　　）机制，实施跨境监督管理。 A.信息共享 B.协调配合 C.监督管理合作 D.互相沟通 【答案】： C 8、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司 【答案】： B 9、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。 A.30万元 B.40万元 C.50万元 D.60万元 【答案】： C 10、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（　　）和独立。 A.安全 B.公正 C.公平 D.公开 【答案】： A 11、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（ ）。 A.流动资本 B.净资本 C.固定资本 D.可变现资本 【答案】： B 12、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。 A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 B.期货交易所承担次要赔偿责任 C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 D.期货交易所不承担责任 【答案】： A 13、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（　　）年。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】： D 14、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（ ）。 A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约 C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约 D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约 【答案】： D 15、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（ ）。 A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任 【答案】： B 16、资产管理业务中，客户应当（ ）。 A.独立承担投资风险 B.与期货公司共同承担投资风险 C.不承担投资风险 D.与期货公司商量如何承担投资风险 【答案】： A 17、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（ ）。 A.500万元 B.600万元 C.800万元 D.1200万元 【答案】： C 18、期货交易所的所得收益不能用于（ ）。 A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备 【答案】： C 19、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： B 20、 根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是( )。 A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员 B.期货交易所自营会员中的工作人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员 D.期货公司的管理人员 【答案】： B 21、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）人民币。 A.50万 B.80万 C.30万 D.100万 【答案】： D 22、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（　　）。 A.上市品种合约的成交量. 成交价 B.上市品种合约的最高价与最低价 C.上市品种合约的开盘价与收盘价 D.价格预测信息 【答案】： D 23、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。 A.80% B.120% C.150% D.180% 【答案】： B 24、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。 A.从业人员注册、客户服务等信息 B.从业人员注册、工作业绩等信息 C.从业资格注册、诚信记录等信息 D.从业资格注册、考试成绩等信息 【答案】： C 25、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（ ）。 A.由协会董事会制定，并报会员大会批准 B.由协会董事会制定，并报会员大会备案 C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准 【答案】： C 26、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（ ）。 A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格 B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效 C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销 D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额 【答案】： B 27、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.2名推荐人的书面推荐意见 D.期货从业人员资格 【答案】： D 28、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。 A.当日 B.下一交易日 C.两天内 D.一周后 【答案】： B 29、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： D 30、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 【答案】： D 31、期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。 A.提供期货市场信息 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.不以本人名义从事期货交易 D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则 【答案】： B 32、具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.10，8 B.8，10 C.8，8 D.10，10 【答案】： A 33、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。 A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司 【答案】： C 34、(10) 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。 A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 【答案】： A 35、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业( )。 A.净损失200000元 B.净损失240000元 C.净盈利240000元 D.净盈利200000元 【答案】： B 36、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》， A.中国期货业协会 B.期货公司住所地的中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会 【答案】： B 37、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高