2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库带答案（综合卷）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整题库带答案（综合卷） 第一部分 单选题(50题) 1、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 A.向期货交易所报告的 B.公开声明的 C.辞职的 D.依法履行了报告义务的 【答案】： D 2、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（　　）。 A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信 【答案】： C 3、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。 A.60 B.70 C.80 D.90 【答案】： C 4、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.10% B.5% C.15% D.20% 【答案】： C 5、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）。 A.2年 B.3年 C.5年 D.7年 【答案】： B 6、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（ ） A.合并、分立、停业、解散或者破产 B.变更注册资本且调整股权结构 C.变更业务范围 D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化 【答案】： D 7、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（ ）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国期货业协会 C.外汇管理部门 D.工商管理部门 【答案】： C 8、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。 A.需追加的保证金数额完全相同 B.持仓占用的保证金数额完全相同 C.需追加的保证金数额基本相当 D.持仓占用的保证金数额基本相当 【答案】： C 9、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】： A 10、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。 A.期货公司开户人员 B.投资者 C.专职介绍业务人员 D.公司市场开发人员 【答案】： B 11、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（　　）。 A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法 B.向会员收取保证金的标准和形式 C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 D.期货合约的结算方法 【答案】： D 12、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。 A.1000 B.3000 C.5000 D.10000 【答案】： B 13、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（ ）分账户管理。 A.金额 B.来源 C.币种 D.时间 【答案】： C 14、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》， A.中国期货业协会 B.期货公司住所地的中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会 【答案】： B 15、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元。 A.1 B.2 C.5 D.10 【答案】： D 16、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。 A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺 B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决 【答案】： A 17、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（　　）。 A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任 【答案】： B 18、公司制期货交易所的权力机构是（ ）。 A.理事会 B.股东大会 C.董事会 D.会员大会 【答案】： B 19、期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。 A.会员 B.期货交易所 C.期货交易公司 D.中国期货业协会 【答案】： A 20、会员制期货交易所的专门委员会由（ ）设立。 A.理事会 B.董事会 C.股东大会 D.会员大会 【答案】： A 21、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。 A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待 【答案】： D 22、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。 A.2 B.3 C.6 D.12 【答案】： C 23、中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.指导和实施 B.审查和监督 C.管理和监督 D.指导和监督 【答案】： D 24、期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】： A 25、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。 A.7 B.5 C.3 D.2 【答案】： B 26、首席风险官应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.董事长 【答案】： A 27、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： B 28、期货公司股东、董事不能越过（　　）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A.总经理 B.董事长 C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会 【答案】： C 29、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。 A.客户不承担责任 B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 C.期货公司与客户各自承担50％的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任 【答案】： B 30、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。 A.商业 B.中国人民 C.专门从事期货保证金存管业务的政策性 D.依法批准的期货保证金存管 【答案】： D 31、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（ ）和外汇管理部门申请办理相关手续。 A.国务院商务主管部门 B.中国证监会 C.证券业协会 D.期货业协会 【答案】： A 32、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（　　）. A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.中国期货业协会 【答案】： A 33、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证 B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 【答案】： D 34、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（ ）。 A.高级管理人员 B.中级管理人员 C.合规部经理 D.外来督办 【答案】： A 35、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（ ）等级 A.信用 B.风险 C.利率 D.产品 【答案】： B 36、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（ ）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 A.2 B.4 C.3 D.1 【答案】： C 37、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（　　）。 A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 【答案】： C 38、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进