2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库精品（A卷）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库精品（A卷） 第一部分 单选题(50题) 1、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】： D 2、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： C 3、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5个 B.3个 C.2个 D.1个 【答案】： C 4、公司制期货交易所总经理每届任期（ ）年，连任不得超过两届。 A.4 B.3 C.2 D.1 【答案】： B 5、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（ ）分。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： D 6、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（　　）制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会 【答案】： D 7、期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。 A.法律 B.刑事 C.民事 D.经济 【答案】： C 8、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（　　）的期货从业人员。 A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构 【答案】： C 9、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】： B 10、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： A 11、（　　）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构 【答案】： A 12、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（ ）提交书面报告，详细说明原因。 A.全体股东 B.全体董事 C.全体董事和全体股东 D.总经理 【答案】： B 13、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（　　）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 A.合同法 B.民事诉讼法 C.经济法 D.当事人在合同中的约定 【答案】： D 14、 ()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。 A.上海期货交易所 B.上海金属交易所 C.大连商品交易所 D.郑州粮食批发市场 【答案】： D 15、根据《期货公司风险监管指标管理办法》， 期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（　　）． A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务 B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务 C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务 D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务 【答案】： C 16、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。 A.由客户承担 B.由期货公司承担 C.客户与期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分 【答案】： A 17、期货交易所的负责人由（　　）任免。 A.全国人民代表大会 B.全国人大常委会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会 【答案】： C 18、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 A.从事期货经营业务的机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会 【答案】： B 19、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.商务部 【答案】： B 20、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（　　）。 A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 【答案】： D 21、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当( ) A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事长 D.由总经理 【答案】： A 22、期货公司营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.期货公司营业部所在地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】： A 23、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。 A.由期货公司承担主要赔偿责任 B.由非受托人承担主要赔偿责任 C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任 【答案】： C 24、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（ ）。 A.在期货交易所从事规定的交易. 结算和交割等业务 B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 C.按规定转让会员资格 D.按照交易规则行使申诉权 【答案】： C 25、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（ ）。 A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急 【答案】： D 26、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（　　）。 A.负债与资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.注册资本与净资产的比例 D.净资产 【答案】： B 27、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（ ）。 A.证券从业人员 B.期货从业人员 C.会计从业人员 D.银行从业人员 【答案】： B 28、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（　　）提名，（　　）通过。 A.中国证监会；董事会 B.中国证监会；监事会 C.中国期货业协会；董事会 D.中国期货业协会；监事会 【答案】： B 29、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》， A.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金 B.代期货公司收付期货保证金 C.代理客户进行期货交易 D.期货行情信息. 交易设施 【答案】： D 30、李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。 A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债 【答案】： C 31、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（ ）。 A.主持会员大会 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作 【答案】： D 32、下列不属于期货交易所职责的是( )。 A.制定并实施交易规则及其实施细则 B.对保证金安全存管实施监控 C.发布市场信息 D.监管指定交割仓库的期货业务 【答案】： B 33、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）。 A.从业人员注册、客户服务等信息 B.从业人员注册、工作业绩等信息 C.从业资格注册、诚信记录等信息 D.从业资格注册、考试成绩等信息 【答案】： C 34、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。 A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D.不得进行中国证监会禁止的其他行为 【答案】： C 35、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定， A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.财政部 D.期货投资者保障基金管理机构 【答案】： A 36、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（ ）。 A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 B.客户自己承担 C.期货公司与客户平均分担 D.期货公司与客户自行协商 【答案】： A 37、 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： D 38、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。 A.20万元以上100万元以下 B.10万元以上50万元以下 C.50万元以上500万元以下 D.1万元以上10万元以下 【答案】： D 39、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。 A.期货投资咨询资格 B.证券销售人员资格 C.期货从业人员资格 D.证券投资咨询资格 【答案】： C 40、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( ) A.15 B.10 C.5 D.3 【答案】： C 41、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。 A.错误指令 B.交易指令 C.错误信息 D.交易信息 【答案】： B 42、根据《期货经营机构投资