2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全及参考答案（综合卷）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全及参考答案（综合卷） 第一部分 单选题(50题) 1、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.2名推荐人的书面推荐意见 D.期货从业人员资格 【答案】： D 2、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（ ）。 A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B.该转让行为不需要报监管机构批准 C.该转让行为应当报中国证监会批准 D.该转让行为应当向监管机构报告 【答案】： B 3、期货交易所的负责人由（　　）任免。 A.全国人民代表大会 B.全国人大常委会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期货业协会 【答案】： C 4、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（　　）。 A.不再补偿 B.由期货交易所风险准备金补偿 C.由后续缴纳的保障基金补偿 D.由期货公司风险准备金补偿 【答案】： C 5、资产管理业务中，客户应当（ ）。 A.独立承担投资风险 B.与期货公司共同承担投资风险 C.不承担投资风险 D.与期货公司商量如何承担投资风险 【答案】： A 6、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。 A.中国证监会 B.中国证监会或其派出机构 C.中国证监会相关派出机构 D.中国期货业协会 【答案】： C 7、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（ ）。 A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户 B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金 D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有 【答案】： D 8、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。 A.期货公司承担主要赔偿责任 B.期货公司与客户各自承担50%的责任 C.客户不承担责任 D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 【答案】： D 9、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（ ）。 A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种 B.没有成交价格的，应当视为按市价成交 C.没有有效期限的，应当视为一直有效 D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易 【答案】： B 10、期货投资者保障基金的补偿实行（ ）。 A.定额补偿 B.比例补偿 C.超额补偿 D.限额补偿 【答案】： B 11、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： A 12、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（　　）。 A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 【答案】： C 13、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。 A.1 B.2 C.3 D.6 【答案】： C 14、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（　　） A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失 B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担 C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担 D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担 【答案】： D 15、中国证监会派出机构应当在（　　）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。 A.5个 B.7个 C.10个 D.15个 【答案】： A 16、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则。 A.套利 B.基差 C.套期保值 D.对冲 【答案】： C 17、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个 【答案】： D 18、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5% B.10% C.30% D.0% 【答案】： B 19、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（ ）。 A.真实、准确、及时 B.真实、及时、完整 C.及时、准确、完整 D.真实、准确、完整 【答案】： D 20、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（ ）。 A.专用账户存储不得挪用 B.可以接受规定的有价证券作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行 【答案】： C 21、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。 A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪 D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任 【答案】： A 22、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（　　）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 A.中国证监会 B.所在期货经营机构 C.所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会 【答案】： B 23、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（ ）。 A.由期货公司承担 B.由客户承担 C.期货交易所承担 D.期货业协会承担 【答案】： B 24、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（　　）。 A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询 B.负责期货公司日常经营管理 C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度 D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查 【答案】： B 25、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。 A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 C.客户的交易指令应当明确、全面 D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 【答案】： B 26、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（ ）的规定。 A.交易规则 B.期货交易所章程 C.股东大会 D.证监会 【答案】： B 27、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。 A.终止境内分支机构 B.终止境外期货类经营机构 C.变更住所 D.变更法定代表人 【答案】： B 28、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（　　）签字确认。 A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东 【答案】： A 29、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。 A.财政部 B.期货投资者保障基金管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会 【答案】： D 30、期货投资者保障基金的启动资金由（　　）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。 A.基金管理公司 B.证券交易所 C.期货公司 D.期货交易所 【答案】： D 31、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）月月末的风险监管报表。 A.1个 B.2个 C.3个 D.5个 【答案】： B 32、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（　　）。 A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理 B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资 D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报 【答案】： D 33、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户 【答案】： A 34、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者挺供相关服务。 A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对 【答案】： A 35、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。?? A.每月 B.每季 C.每周 D.每年 【答案】： A 36、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。 A.结算担保金 B.风险准备金 C.结算准备金 D.风险担保金 【答案】： A 37、首席风险官应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.董事长 【答案】： A 38、某期货公司从事经纪业务，