2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库大全精品（名师系列）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库大全精品（名师系列） 第一部分 单选题(50题) 1、在我国，负责保障基金财务监管的是( )。 A.中国证监会 B.财政部 C.中国银监会 D.中国期货业协会 【答案】： B 2、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由( )承担。 A.期货公司 B.客户 C.会员 D.期货交易所 【答案】： A 3、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： A 4、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（ ）。 A.把最大涨跌幅度调整为±3% B.把最大涨跌幅度调整为±5% C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3% D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变 【答案】： A 5、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】： C 6、非结算会员应当按照（　　）的时间和方式查询交易结算报告。 A.全面结算会员期货公司规定 B.结算协议约定 C.期货交易所规定 D.中国证监会规定 【答案】： B 7、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（ ）提交申请书等材料 A.期货交易所 B.中国保监会 C.中国证监会派出机构 D.中国人民银行 【答案】： C 8、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（　　）相互独立、分别管理。 A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户 【答案】： A 9、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。 A.期货投资咨询资格 B.证券销售人员资格 C.期货从业人员资格 D.证券投资咨询资格 【答案】： C 10、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向协会报告。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个 【答案】： D 11、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月的，风险预警期结束。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】： C 12、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。 A.直接开除的处分 B.降级直至判刑的处罚 C.降级的纪律处分 D.降级直至开除的纪律处分 【答案】： D 13、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个；1月31日 B.20个；1月20日 C.10个；1月20日 D.20个；1月31日 【答案】： C 14、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。 A.期货公司 B.证券公司 C.居间人 D.中国证券监督管理委员会 【答案】： A 15、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。 A.期货公司 B.证券公司 C.居间人 D.中国证监会 【答案】： A 16、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。 A.故意 B.过失 C.风险 D.市场 【答案】： C 17、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（　　）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（　　）以上通过。 A.1/3；2/3 B.1/2；1/3 C.1/2；2/3 D.1/3；1/3 【答案】： C 18、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。 A.1个月至3个月 B.2个月至6个月 C.3个月至6个月 D.6个月至12个月 【答案】： D 19、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款 C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚 【答案】： C 20、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的期货从业人员提出的。 A.为期货公司提供中间介绍业务的机构 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.中国期货业协会 【答案】： B 21、期货交易所风险准备金应当按照（ ）来提取。 A.手续费收入的20％的比例 B.成交金额的30％的比例 C.手续费收入的30％的比例 D.成交金额的20％的比例 【答案】： A 22、 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。 A.5 B.10 C.12 D.20 【答案】： C 23、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A.5000 B.3000 C.4000 D.6000 【答案】： B 24、会员制期货交易所会员大会由（ ）召集。 A.监事会 B.理事会 C.总经理 D.理事长 【答案】： B 25、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）内反馈。 A.3个工作日 B.3个自然日 C.5个工作日 D.5个自然日 【答案】： C 26、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。 A.从业资格注册.考试成绩等信息 B.从业资格注册.诚信记录等信息 C.从业人员注册.婚姻等信息 D.从业人员注册.工资等信息 【答案】： B 27、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 【答案】： B 28、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。 A.可用资金余额 B.持仓盈利 C.期末权益 D.风险度 【答案】： A 29、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A.2 B.3 C.5 D.6 【答案】： A 30、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（　　）。 A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.国务院国有资产监督管理机构 【答案】： B 31、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。 A.20万元 B.50万元 C.80万元 D.100万元 【答案】： B 32、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（　　）. A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接 B.集合资户管理计划存续期间， 持续3个工作日投资者少于2人 C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接 D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的 【答案】： C 33、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。 A.季收入证明文件 B.月收入证明文件及不动产评估证明文件 C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件 D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件 【答案】： D 34、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。 A.变更公司形式 B.设立境内分支机构 C.变更业务范围 D.变更注册资本 【答案】： B 35、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（　　）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 A.客户 B.期货公司 C.客户和期货公司共同 D.投资者保障基金委员会 【答案】： B 36、营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.中国证监会 B.期货公司所在地中国证监会派出机构 C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D.中国期货业协会 【答案】： C 37、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。 A.要求期货交易所承担违约责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D.要求期货公司承担违约责任 【答案】： D 38、（　　）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构 【答案】： D 39、以下是某期货公司的期末