2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整版附答案（能力提升）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整版附答案（能力提升） 第一部分 单选题(50题) 1、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： B 2、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.3日内 B.5日内 C.当日结算前 D.当日结算后 【答案】： C 3、( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。 A.期货公司 B.期货交易所 C.国务院期货监督管理机构 D.监控中心 【答案】： D 4、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（ ） A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准 B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准 C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准 D.转让股权行为应当通知全体股东 【答案】： C 5、 长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。 A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效 C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效 D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效 【答案】： A 6、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（ ）。 A.把最大涨跌幅度调整为±3% B.把最大涨跌幅度调整为±5% C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3% D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变 【答案】： A 7、期货交易所的负责人由（ ）。 A.国务院期货监督管理机构任免 B.期货交易所会员选举产生 C.期货交易所股东大会选举产生 D.期货交易所董事会任免 【答案】： A 8、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所 【答案】： C 9、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。 A.2 B.3 C.5 D.10 【答案】： A 10、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（ ）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每季 【答案】： A 11、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（ ）万元。 A.3500 B.3800 C.4200 D.3200 【答案】： B 12、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。 A.主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议 【答案】： D 13、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（　　）。 A.2010年8月2日 B.2012年8月2日 C.2010年10月1日 D.2013年8月2日 【答案】： D 14、被免职的期货公司首席风险官可以向（　　）解释说明情况。 A.期货公司高级管理层 B.中国期货业协会 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.公司住所地国务院期货监督管理机构 【答案】： C 15、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。 A.要求期货交易所承担违约责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D.要求期货公司承担违约责任 【答案】： D 16、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力 【答案】： D 17、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ） A.固定收益类 B.商品及金融衍生品类 C.混合类 D.权益类 【答案】： D 18、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。 A.按会员注册资本比例确定的份额 B.不等份额 C.均等份额 D.均等股份 【答案】： C 19、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（ ）。 A.把最大涨跌幅度调整为±3% B.把最大涨跌幅度调整为±5% C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3% D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变 【答案】： A 20、期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： C 21、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（ ）期货公司及公司住所地派出机构。 A.相关文件抄送 B.相关处罚资金报送 C.相关审计报告抄送 D.相关处罚人员移交 【答案】： A 22、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（　　） A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 【答案】： A 23、期货交易所总经理每届任期( )年。 A.5 B.4 C.3 D.2 【答案】： C 24、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（ ）内取得期货从业人员资格。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 【答案】： A 25、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。 A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 【答案】： D 26、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（ ）制度。 A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适当性 D.监管者合理性 【答案】： C 27、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 A.5个 B.7个 C.10个 D.15个 【答案】： C 28、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（　　）元以下罚款。 A.3万 B.5万 C.10万 D.20万 【答案】： A 29、被免职的首席风险官可以向（ ）解释说明情况。 A.公司住所地中国证监会派出机构 B.中国期货业协会 C.公司董事会 D.公司住所地期货交易所 【答案】： A 30、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　　）。 A.为投资者创造最大权益 B.保护投资者满意 C.维护投资者的合法权益 D.最大限度维护投资者利益 【答案】： C 31、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（ ）个月。 A.1 B.2 C.6 D.12 【答案】： B 32、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力 【答案】： D 33、首席风险官应当在每季度结束之Et起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】： C 34、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）。 A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 【答案】： C 35、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。 A.当日 B.下一交易日 C.两天内 D.一周后 【答案】： B 36、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： D 37、期货公司从事金融期货结