2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库精品（有一套）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库精品（有一套） 第一部分 单选题(50题) 1、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 A.合同法 B.民事诉讼法 C.经济法 D.当事人在合同中的约定 【答案】： D 2、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： A 3、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。 A.无过错责任 B.过错责任 C.严格责任 D.公平责任 【答案】： B 4、（ ）可以按照规定对期货公司进行分类监管。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.商务部 D.财政部 【答案】： A 5、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（　　）。 A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 【答案】： C 6、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（　　）承担违约责任。 A.该客户的保证金 B.期货公司的自有资金 C.期货公司的风险准备金 D.期货交易公司的储备金 【答案】： A 7、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（　　）负责。 A.股东大会 B.监事会 C.董事会 D.中国证监会 【答案】： C 8、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（ ）。 A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务 B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务 C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务 D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务 【答案】： C 9、 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　　）优先的原则予以处理。 A.期货公司 B.客户利益 C.期货公司从业人员 D.期货交易所 【答案】： B 10、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A.期货业协会 B.期货公司总部 C.期货交易所 D.证监会 【答案】： A 11、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（　　）。 A.期货交易所应当承担赔偿责任 B.期货公司应当承担赔偿责任 C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任 D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任 【答案】： A 12、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（ ）。 A.发生不可抗力 B.期货投资者提出要求或者情况危急 C.期货交易所提出要求或者情况危急 D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急 【答案】： D 13、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。 A.10% B.60% C.80% D.20% 【答案】： C 14、期货交易所实行（ ）。 A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度 【答案】： C 15、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（　　）年的。 A.3 B.4 C.1 D.2 【答案】： A 16、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国家工商总局 【答案】： A 17、期货公司变更法定代表人的．应当向（ ）提交变更法定代表人申请书等申请材料。 A.期货公司住所地的期货交易所 B.期货公司住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构 【答案】： B 18、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（　　）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.经营机构 D.中国证监会 【答案】： C 19、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。 A.财政部 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.国家工商总局 【答案】： B 20、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（ ） A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的 D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的 【答案】： D 21、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： B 22、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。 A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理 B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资 D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报 【答案】： D 23、期货公司应当对客户进行（　　）审核。 A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记 【答案】： C 24、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（　　）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.期货投资咨询机构 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货公司 【答案】： D 25、从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。 A.3 B.5 C.8 D.10 【答案】： D 26、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。 A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案 B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 【答案】： D 27、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（ ）。 A.不需要独立董事同意即可 B.应当经超过1／2的独立董事同意 C.应当经超过2／3的独立董事同意 D.应当经全体独立董事同意 【答案】： D 28、期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）。 A.对交易风险进行特别提示 B.填写书面交易指令单 C.同步录音 D.以适当方式保存 【答案】： A 29、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。 A.警告 B.训诫 C.公开谴责 D.罚款 【答案】： B 30、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（ ）。 A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B.该转让行为不需要报监管机构批准 C.该转让行为应当报中国证监会批准 D.该转让行为应当向监管机构报告 【答案】： B 31、期货投资者保障基金的补偿实行（ ）。 A.定额补偿 B.比例补偿 C.超额补偿 D.限额补偿 【答案】： B 32、（ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 A.中国证监会、财政部 B.中国证监会、商务部 C.中国证监会、期货交易所 D.中国期货业协会、中国证监会 【答案】： A 33、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（　　）。 A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格考试 C.参加期货交易所组织的后续职业培训 D.参加期货交易所组织的执业资格考试 【答案】： A 34、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A.期货交易所 B.期货公司 C.会员 D.机构投资者 【答案】： C 35、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。 A.向客户做出保本承诺 B.代理客户从事期货交易 C.坚持客户所有利益最大化优先的原则 D.充分揭示期货交易风险 【答案】： D 36、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（　　）。 A.没有有效期限的，应当视为次日有效 B.没有品种的，期货公司可以拒绝 C.没有成交价格的，应当视为按市价成交 D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易 【答案】： A 37、首席风险官连续（ ）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： B 38、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为( )美元。(不考虑交易费用) A.1 B.-1 C.100 D.-100 【答案】： C 39、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（ ）制度。 A.混合操作 B.业务分离和资金分离 C.业务混合和资金分离 D.业务分离和资金混合 【答案】： B 40、会