2022年期货从业资格之期货法律法规题库精品（综合题）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库精品（综合题） 第一部分 单选题(50题) 1、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。 A.市场禁入 B.纪惩戒律 C.行政处罚 D.罚款 【答案】： B 2、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（ ）字样。 A.“商品交易所” B.“期货交易所” C.“商品交易所”或者“期货交易所” D.“金融交易所” 【答案】： C 3、期货公司应当按照（ ）的有关规定计算风险监管指标。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.企业会计准则 D.期货业协会 【答案】： A 4、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。 A.结算担保金制度 B.结算准备金制度 C.风险准备金制度 D.涨跌停板制度 【答案】： A 5、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。 A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效 C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效 D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效 【答案】： A 6、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（ ）届。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】： B 7、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。 A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 C.客户的交易指令应当明确、全面 D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 【答案】： B 8、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.中国期货业协会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货交易所 D.期货保证金存管银行 【答案】： A 9、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（　　）纳入保障基金缴纳范围。 A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后 【答案】： B 10、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 A.资信情况 B.客户情况 C.资本充足情况 D.成交情况 【答案】： A 11、 期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行( )审核。 A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记 【答案】： C 12、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（ ）承担。 A.甲公司承担 B.乙承担 C.甲与乙同时承担 D.该交易无效 【答案】： A 13、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A.期货业协会 B.期货公司总部 C.期货交易所 D.证监会 【答案】： A 14、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（ ）。 A.高级管理人员 B.中级管理人员 C.合规部经理 D.业务部经理 【答案】： A 15、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（　　）。 A.财务负责人 B.监事 C.董事长 D.首席风险官 【答案】： D 16、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会 【答案】： B 17、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。 A.901万元 B.990万元 C.802万元 D.1000万元 【答案】： C 18、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 A.从事期货经营业务的机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会 【答案】： B 19、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。 A.纪律惩戒 B.行政处罚 C.刑事处罚 D.行政处分 【答案】： A 20、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（　　）。 A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交仓所在地 D.客户住所地 【答案】： B 21、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】： B 22、期货公司（ ）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。 A.董事长 B.总经理 C.主管资管业务的副总经理 D.首席风险官 【答案】： D 23、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： D 24、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。 A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权 【答案】： A 25、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 A.5 B.3 C.2 D.1 【答案】： B 26、中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。 A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.营业员 【答案】： B 27、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。 A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告 B.抵制并及时向中国证监会报告 C.先执行再向中国证监会报告 D.先执行再向期货公司董事会报告 【答案】： A 28、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（　　）。 A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务 B.保守客户的商业秘密 C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易 D.维护客户合法权益 【答案】： C 29、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（　　）行为。 A.利用客户交易编码进行期货交易 B.代客户交存保证金 C.代客户接收交易密码 D.向客户提示风险 【答案】： D 30、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（ ）。 A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所 B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会 C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会 【答案】： C 31、客户的保证金和委托资产归（　　）所有。 A.交易所 B.客户 C.国家 D.公司 【答案】： B 32、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。 A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会 【答案】： C 33、首席风险官应当在每季度结束之Et起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】： C 34、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（　　）。 A.需追加的保证金数额完全相同 B.持仓占用的保证金数额完全相同 C.需追加的保证金数额基本相当 D.持仓占用的保证金数额基本相当 【答案】： C 35、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。 A.15日 B.1个月 C.2个月 D.3个月 【答案】： C 36、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由( )制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会 【答案】： D 37、某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为( )美元。(不考虑交易费用) A.1 B.-1 C.100 D.-100 【答案】： C 38、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。 A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿 【答案】： B 39、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。 A.股东大会 B.监事会 C.董事会 D.中国证监会 【答案】： C 40、期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 A.期货交易所 B.证券交易所 C.期货公司 D.基金管理公司 【答案】： C 41、某经营机构于2016年3月20日与客户王