2022年期货从业资格之期货法律法规题库内部题库含答案【综合题】

2022年期货从业资格之期货法律法规题库内部题库含答案【综合题】 第一部分 单选题(50题) 1、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（　　）相互独立、分别管理。 A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户 【答案】： A 2、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 【答案】： B 3、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（ ）。 A.期货交易所对结算会员结算 B.结算会员对非结算会员结算 C.非结算会员对其受托的客户结算 D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格 【答案】： D 4、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（　　）。 A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人 【答案】： D 5、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（ ）。 A.期货交易所 B.期货公司 C.期货保证金存管银行 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： D 6、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（ ）审核。 A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记 【答案】： C 7、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（　　）。 A.依法履行了报告义务的 B.辞职的 C.公开声明的 D.向期货交易所报告的 【答案】： A 8、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。 A.1000 B.3000 C.5000 D.10000 【答案】： B 9、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。 A.1；1 B.3；3 C.5；5 D.10；10 【答案】： B 10、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（ ）通过。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会 【答案】： D 11、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（ ）。 A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户 B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金 D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有 【答案】： D 12、下列主体中，不必提取风险准备金的是（ ）。 A.期货交易所 B.期货公司 C.非期货公司结算会员 D.期货保证金安全存管监控机构 【答案】： D 13、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（ ）。 A.处以违法所得5倍罚款 B.处以违法所得3倍罚款 C.没收违法所得 D.处以违法所得4倍罚款 【答案】： C 14、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（　　）。 A.维护投资者的合法权益 B.满足投资者的各项要求 C.量大限度维护投资者利益 D.为投资者创造最大收益 【答案】： A 15、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。 A.1750元至3000元 B.17500元至30000元 C.3000元至7000元 D.5250元至9000元 【答案】： A 16、首席风险官应当保守期货公司的（ ）。 A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息 【答案】： D 17、（ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券业协会 D.中国证券监督管理委员会期货部 【答案】： A 18、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（　　）元。 A.1000万 B.2000万 C.3000万 D.1亿 【答案】： D 19、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。 A.结算担保金 B.风险准备金 C.结算准备金 D.风险担保金 【答案】： A 20、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚 【答案】： C 21、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（　　）。 A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信 【答案】： C 22、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。 A.中国证监会 B.国务院期货监督管理机构 C.财政部 D.中国期货业协会 【答案】： A 23、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（ ）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】： C 24、《期货交易管理条例》的施行时间是（ ）。 A.2007年2月7日 B.2007年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年4月15日 【答案】： B 25、期货公司的注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A.4000 B.3000 C.5000 D.6000 【答案】： B 26、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（ ）。 A.期货交易所所在地人民政府 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控机构 【答案】： C 27、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（　　）。 A.要求期货公司相应核减净资本金额 B.要求期货公司相应核增净资本金额 C.要求期货公司相应核减净资产金额 D.要求期货公司相应核增净资产金额 【答案】： A 28、境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行（ ）期货交易。 A.境内特定品种 B.境外特定品种 C.境内全品种 D.境外全品种 【答案】： A 29、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： B 30、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（ ）。 A.会员大会或股东大会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.商务部 【答案】： B 31、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（ ），或有负债低于净资产的（ ），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A.30%30% B.30%50% C.50%30% D.50%50% 【答案】： D 32、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（ ）。 A.积极配合 B.对不实举报不予理睬 C.拒绝接受调查 D.用理由回避调查 【答案】： A 33、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示 C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定 D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 【答案】： C 34、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（ ）分账户管理。 A.金额 B.来源 C.币种 D.时间 【答案】： C 35、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（ ）。 A.期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺 B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决 【答案】： A 36、期货公司风险监管指标不包括（　　）。 A.最低额度保证金 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求 【答案】： A 37、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（ ）。 A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 【答案】： D 38、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。 A.C4 B.C5 C.C3 D.C7 【答案】： B 39、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10