2022年期货从业资格之期货法律法规题库内部题库附答案【基础题】

2022年期货从业资格之期货法律法规题库内部题库附答案【基础题】 第一部分 单选题(50题) 1、总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（ ）。 A.董事长 B.理事长 C.监事 D.总经理或者相关负责人 【答案】： C 2、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。 A.统一领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 重点监管 B.统一领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 联合监管 C.集中领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 联合监管 D.统一领导. 各司其职. 各负其责. 全面合作. 联合监管 【答案】： B 3、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（ ）。 A.责令其限期改正，并处以罚款 B.通知出境管理机关依法阻止其出境 C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权 D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利 【答案】： C 4、下列关于期货保证金的表述，正确的是（ ）。 A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金 B.保证金只能用于结算 C.保证金只能用于保证履约 D.保证金必须是现金 【答案】： A 5、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】： C 6、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（　　）。 A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音 C.以计算机. 互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 D.客户可以通过书面. 电话. 计算机. 互联网等委托方式下达交易指令 【答案】： A 7、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个 【答案】： B 8、持仓量是指其交易者所持有的( )的数量。 A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约 【答案】： B 9、会员制期货交易所会员大会有( ）会员参加方为有效。 A.1/3以上 B.2/3以上 C.7/4以上 D.3/4以上 【答案】： B 10、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。 A.联名提议召开临时股东大会 B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照交易规则行使申诉权 【答案】： A 11、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当公平对待委托客户 【答案】： C 12、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）亿元。 A.3 B.5 C.1 D.2 【答案】： C 13、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（　　）。 A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务 B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务 C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务 D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务 【答案】： C 14、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。 A.当日无负债结算 B.当日可负债结算 C.当日收盘价为结算价 D.累计结算 【答案】： A 15、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。 A.901万元 B.990万元 C.802万元 D.1000万元 【答案】： C 16、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（ ）。 A.期货公司的董事长. 首席风险官之间可以存在近亲属关系 B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离 C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告 D.期货公司不可以设立独立董事 【答案】： B 17、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。 A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先 【答案】： C 18、会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。 A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模 D.各种份额 【答案】： A 19、（ ）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。 A.期货公司 B.国务院 C.中国证券协会 D.中国证券监督管理委员会及其派出机构 【答案】： D 20、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。 A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 【答案】： D 21、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。?? A.自有资金账户 B.非结算会员保证金账户 C.个人客户保证金账户 D.现金账户 【答案】： A 22、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.10日 D.1个月 【答案】： A 23、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（　　）。 A.咨询服务收费标准 B.业务资格 C.从业人员资格 D.服务内容和投诉方式 【答案】： A 24、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（ ）。 A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B.该转让行为不需要报监管机构批准 C.该转让行为应当报中国证监会批准 D.该转让行为应当向监管机构报告 【答案】： B 25、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（　　）纳入保障基金缴纳范围。 A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后 【答案】： B 26、 长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。 A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效 C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效 D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效 【答案】： A 27、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）。 A.10人 B.15人 C.20人 D.30人 【答案】： B 28、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： B 29、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（ ）。 A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 【答案】： D 30、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。 A.自有资产 B.合法性 C.公正性 D.独立性 【答案】： D 31、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（　　）. A.补充期货交易所结算资金不足 B.为客户交存保证金，支付税款 C.弥补期货公司的亏损 D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务 【答案】： B 32、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（　　），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 A.职业背景 B.风险偏好 C.收入状况 D.投资目标 【答案】： D 33、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。 A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司 【答案】： D 34、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）。 A.20万元 B.50万元 C.80万元 D.100万元 【答案】： B 35、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果