2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全附答案（精练）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全附答案（精练） 第一部分 单选题(50题) 1、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。?? A.每月 B.每季 C.每周 D.每年 【答案】： A 2、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： C 3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（ ）名。 A.2 B.1 C.3 D.4 【答案】： B 4、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（ ）。 A.1至2人 B.1人 C.2人 D.2至3人 【答案】： A 5、推荐人应当是任职（ ）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： A 6、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。 A.5000 B.3000 C.4000 D.6000 【答案】： B 7、期货公司变更法定代表人，应当自（　　）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。 A.完成工商变更登记 B.股东会决议 C.董事会决议 D.变更后的法定代表人任职 【答案】： A 8、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 A.给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款 B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 【答案】： C 9、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。 A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息 C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险 【答案】： C 10、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 A.每周 B.每月 C.每季 D.每年 【答案】： B 11、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）。 A.80％ B.70％ C.60％ D.50％ 【答案】： B 12、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（ ）。 A.由协会理事会制定，并报会员大会批准 B.由协会理事会制定，并报会员大会备案 C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准 【答案】： C 13、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。 A.15 B.20 C.30 D.60 【答案】： C 14、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（ ）。 A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长1人. 副理事长1～2人 C.理事会会议至少每半年召开一次 D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事 【答案】： D 15、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司 【答案】： B 16、期货从业人员受到（ ）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。 A.举报 B.撤职 C.纪律惩戒 D.警告 【答案】： C 17、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（　　）年。 A.2 B.1 C.3 D.5 【答案】： D 18、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。 A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得以他人名义参与期货交易 C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 【答案】： C 19、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（　　）。 A.2007年7月4日 B.2007年4月15日 C.2008年3月27日 D.2008年4月15日 【答案】： A 20、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本 A.5700万元 B.5900万元 C.6300万元 D.6100万元 【答案】： D 21、期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。 A.50 B.65 C.70 D.85 【答案】： C 22、资产管理业务中，客户应当（ ）。 A.独立承担投资风险 B.与期货公司共同承担投资风险 C.不承担投资风险 D.与期货公司商量如何承担投资风险 【答案】： A 23、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（ ）。 A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所 B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会 C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会 【答案】： C 24、期货交易所的所得收益不能用于（ ）。 A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备 【答案】： C 25、期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。 A.民事 B.行政 C.刑事 D.经济 【答案】： A 26、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A.2 B.3 C.5 D.6 【答案】： A 27、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（ ） A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的 D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的 【答案】： D 28、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（ ）批准。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国银监会 【答案】： A 29、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易， A.期货交易所承担一部分 B.甲与期货公司各承担一部分 C.完全由期货公司承担 D.完全由甲承担 【答案】： D 30、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（　　）拒绝受理其从业人员资格申请。 A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性 【答案】： A 31、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构 【答案】： C 32、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（　　）。 A.500万元 B.400万元 C.300万元 D.200万元 【答案】： B 33、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】： A 34、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（　　）承担。 A.甲客户 B.该期货公司 C.甲和期货公司 D.都不承担 【答案】： A 35、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（ ）。 A.直接全额加回 B.直接按照一定比例加回 C.重新核算净资本 D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容 【答案】： D 36、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。 A.3200 B.3000 C.2800 D.3100 【答案】： C 37、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。 A.向客户做出保本承诺 B.代理客户从事期货交易 C.坚持客户所有利益最大化优先的原则 D.充分揭示期货交易风险 【答案】： D 38、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（ ）。 A.王某和期货公司各承担一部分 B.期货交易所承担 C.期货公司承担 D.王某承担 【答案】： D 39、期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。 A.提供期货市场信息 B.挪用