2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库大全及精品答案

2022年期货从业资格之期货法律法规题库题库大全及精品答案 第一部分 单选题(50题) 1、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（　　）纳入保障基金缴纳范围。 A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后 【答案】： B 2、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。 A.无过错责任 B.过错责任 C.严格责任 D.公平责任 【答案】： B 3、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5% B.10% C.20% D.50% 【答案】： B 4、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。 A.亲自或委托他人 B.亲自 C.可以委托他人 D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司 【答案】： B 5、期货交易所的负责人由（ ）。 A.国务院期货监督管理机构任免 B.期货交易所会员选举产生 C.期货交易所股东大会选举产生 D.期货交易所董事会任免 【答案】： A 6、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】： B 7、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（ ） A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况 B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况 C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况 D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况 【答案】： C 8、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（ ）。 A.期货公司在股东会上予以报告 B.期货公司口头通知控股股东 C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东 D.期货公司书面通知全体股东或进行公告 【答案】： D 9、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（ ）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（ ）。 A.6；60% B.5；50% C.3；30% D.6；50% 【答案】： A 10、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是 A.净资本 B.净资本／风险资本准备 C.净资本／净资产 D.负债／净资产 【答案】： B 11、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（ ）。 A.六类 B.五类 C.四类 D.三类 【答案】： B 12、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。 A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政 【答案】： B 13、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由( )按照期货交易所的规定办理。 A.结算会员 B.中国证监会 C.该期货公司 D.非结算会员 【答案】： D 14、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。 A.中国证监会指定的媒体 B.期货交易所网站 C.中国期货业协会网站 D.期货公司网站 【答案】： A 15、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（　　）组成。 A.全体会员 B.控股10％的股东 C.全体股东推举的会员 D.中国证监会核准的会员 【答案】： A 16、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10% B.结算准备金的20% C.手续费收入的20% D.经营利润的30% 【答案】： C 17、首席风险官向期货公司（ ）负责。 A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.股东大会 【答案】： A 18、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。 A.期货投资咨询资格 B.证券销售人员资格 C.期货从业人员资格 D.证券投资咨询资格 【答案】： C 19、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（ ）。 A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债 【答案】： C 20、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。 A.保护投资者合法权益 B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 D.提高股指期货交易量 【答案】： D 21、根据《期货公司风险监管指标管理办法》， 期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（　　）． A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务 B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务 C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务 D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务 【答案】： C 22、有权批准期货交易所设立的机关是( )。 A.国家发展和改革委员会 B.中国银保监会 C.国家工商行政管理总局 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： D 23、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（　　）。 A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交仓所在地 D.客户住所地 【答案】： B 24、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（ ）等手续。 A.质押 B.抵押 C.非交易过户 D.转让 【答案】： C 25、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。 A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试 【答案】： D 26、期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。 A.每1个月 B.每3个月 C.每半年 D.每1年 【答案】： D 27、关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。 A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担 B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担 C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担 D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担 【答案】： C 28、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（ ）期货保证金账户中划拨。 A.客户 B.期货交易所 C.非全面结算会员期货公司 D.全面结算会员期货公司 【答案】： D 29、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（ ）。 A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 【答案】： D 30、（　　）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。 A.利率期货合约 B.商品期货合约 C.外汇期货合约 D.金融期货合约 【答案】： D 31、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 A.1 B.3 C.5 D.6 【答案】： B 32、期货公司成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　　）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A.1；3 B.3；3 C.1；6 D.3；6 【答案】： B 33、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 A.每季 B.每月 C.每年 D.每周 【答案】： B 34、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付 A.其他客户资金和自有资金 B.自有资金 C.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金 【答案】： D 35、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。 A.5 B.3 C.10 D.15 【答案】： A 36、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。 A.流动资本 B.净资本 C.固定资本 D.净资产 【答案】： B 37、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令人市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果（ ）。 A.无效 B.效力待定，如果甲追认，则有效 C.有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销 D.有效