2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库【预热题】

2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库【预热题】 第一部分 单选题(50题) 1、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（ ）。 A.不需要独立董事同意即可 B.应当经超过1／2的独立董事同意 C.应当经超过2／3的独立董事同意 D.应当经全体独立董事同意 【答案】： D 2、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（ ）报告。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.所在公司住所地证监会派出机构 D.中国期货业协会 【答案】： D 3、非结算会员的结算准备金余额（ ），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 A.大于零 B.小于零 C.等于零 D.不等于零 【答案】： B 4、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（ ）责任。 A.审查 B.监督 C.举证 D.执行 【答案】： C 5、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（　　）的期货从业人员。 A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构 【答案】： C 6、会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。 A.最大的会员 B.监事长 C.总经理 D.理事长 【答案】： D 7、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。 A.经营权 B.决策权 C.知情权 D.报告权 【答案】： C 8、客户的保证金和委托资产归（ ）所有。 A.交易所 B.客户 C.国家 D.公司 【答案】： B 9、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。 A.3个月至6个月 B.6个月至12个月 C.1年 D.2年 【答案】： B 10、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（　　）年。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】： D 11、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。 A.1000 B.3000 C.5000 D.10000 【答案】： B 12、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　　）人，并应当出示合法证件和检查通知书。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】： A 13、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（　　）会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1个 B.2个 C.3个 D.4个 【答案】： C 14、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。 A.需追加的保证金数额完全相同 B.持仓占用的保证金数额完全相同 C.需追加的保证金数额基本相当 D.持仓占用的保证金数额基本相当 【答案】： C 15、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。 A.纪律处分 B.行政处罚 C.刑事处罚 D.行政处分 【答案】： A 16、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（　　）。 A.客户 B.证监会 C.期货交易所 D.证券交易所 【答案】： C 17、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（　　）。 A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院财政部门 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： D 18、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（ ）。 A.由公司章程自由约定 B.20％ C.6％ D.5％ 【答案】： C 19、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（ ）。 A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.报酬支付及相关费用的分担方式 D.为客户提供融资的利率约定 【答案】： D 20、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（ ）投资者。 A.专业 B.业余 C.普通 D.以上都不是 【答案】： A 21、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万元 【答案】： B 22、对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（ ）。 A.情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下罚金 B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪 C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚 D.期货交易所不属该罪规定的主体 【答案】： B 23、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（　　）。 A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当公平对待委托客户 【答案】： C 24、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。 A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证 B.代理客户从事期货交易 C.以本人或者他人名义从事期货交易 D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 【答案】： D 25、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。 A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担 【答案】： C 26、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（　　）。 A.走私罪(共犯) B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪 【答案】： B 27、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（　　）。 A.纪律惩戒 B.行政处罚 C.刑事处罚 D.行政处分 【答案】： A 28、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。 A.3 B.5 C.6 D.9 【答案】： C 29、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。 A.由乙期货公司承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由王某承担，因为王某已有交易经历 D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 【答案】： C 30、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。 A.电话 B.面谈 C.公证 D.书面 【答案】： D 31、根据 《期货从业人员管理办法》， 期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（　　）权利。 A.申诉 B.抗辩 C.申请行政复议 D.上诉 【答案】： A 32、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（　　）。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 【答案】： A 33、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】： B 34、（ ）是公司制期货交易所的法定代表人。 A.总经理 B.董事长 C.理事长 D.监事长 【答案】： A 35、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。 A.证券销售从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格 【答案】： B 36、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。 A.25% B.50% C.10% D.100% 【答案】： C 37、（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。 A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.各期货公司 【答案】： A 38、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（ ）。 A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持 【答案】： D 39、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A.5 B.20 C.15 D.10 【答案】： D 40、全面