2022年期货从业资格之期货法律法规题库可打印

2022年期货从业资格之期货法律法规题库可打印 第一部分 单选题(50题) 1、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A.3 B.5 C.8 D.10 【答案】： C 2、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（　　）交易编码的对应关系。 A.各期货交易所 B.期货交易所的结算机构 C.期货业协会 D.期货公司 【答案】： A 3、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（　　）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（　　）年。 A.3；10 B.5；10 C.5；3 D.3；5 【答案】： D 4、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。 A.自律管理 B.行政管理 C.业务管理 D.监督管理 【答案】： A 5、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】： C 6、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。 A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓 B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓 C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担 【答案】： B 7、（　　）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 A.中国证监会 B.财政部 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心 【答案】： A 8、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的( )。 A.70％ B.100％ C.120％ D.150％ 【答案】： A 9、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】： C 10、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（ ）。 A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务 B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务 C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务 D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务 【答案】： C 11、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（　　）。 A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持 【答案】： D 12、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】： B 13、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 A.3 B.2 C.5 D.1 【答案】： B 14、证券期货经营机构应当根据（　　），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。 A.适当性匹配意见 B.投资者的不同分类 C.投资者的风险承受能力 D.产品或者服务的不同风险等级 【答案】： D 15、从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。 A.3 B.5 C.8 D.10 【答案】： D 16、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。 A.期货交易所 B.期货公司 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： A 17、《期货交易管理条例》自（ ）起正式实施。 A.2007年4月15日 B.2007年3月28日 C.2003年7月1日 D.2002年5月7日 【答案】： A 18、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）人民币。 A.50万 B.80万 C.30万 D.100万 【答案】： D 19、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（ ）。 A.直接全额加回 B.直接按照一定比例加回 C.重新核算净资本 D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容 【答案】： D 20、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.1 B.2 C.5 D.6 【答案】： C 21、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。 A.期货公司 B.客户李某 C.期货交易所 D.居间人小王 【答案】： D 22、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。 A.100万元属于非法所得，应上交国库 B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得50万元 D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持 【答案】： D 23、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》， A.中国期货业协会 B.期货公司住所地的中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会 【答案】： B 24、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。 A.张某 B.罗某 C.王某 D.赵某 【答案】： B 25、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所 【答案】： C 26、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（　　）。 A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关 【答案】： B 27、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A.3% B.5% C.7% D.10% 【答案】： B 28、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45 A.79.44元／手 B.79.69元／手 C.79.62元／手 D.79.37元／手 【答案】： A 29、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（ ）。 A.挪用客户保证金 B.不按照规定处理客户交易 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 【答案】： A 30、首席风险官需要每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 A.1月20日 B.1月25日 C.1月30日 D.2月1日 【答案】： A 31、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。 A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议 【答案】： D 32、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（ ）等信息。 A.考试成绩 B.诚信记录 C.工作业绩 D.客户服务 【答案】： B 33、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交 A.走私罪（共犯） B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪 【答案】： B 34、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。 A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节 B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 C.随机选择客户 D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 【答案】： C 35、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。 A.期货公司的日常经营管理 B.审议期货公司的对外投资计划 C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 D.监督期货公司其他高级管理人员 【答案】： C 36、对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（ ）。 A.情节特别严重的，单处一万元以上十万元