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2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整版附答案【模拟题】
第一部分 单选题(50题)
1、期货公司股东会或股东大会应当( )至少召开一次会议。
A.每1个月
B.每3个月
C.每半年
D.每1年
【答案】: D
2、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中,正确的是( )。
A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事
B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事
【答案】: A
3、非结算会员应当按照( )的时间和方式查询交易结算报告。
A.结算协议约定
B.期货交易所规定
C.全面结算会员期货公司规定
D.中国证监会规定
【答案】: A
4、自收到调查报告之日起,自律监察委员会应当在( )个月内作出决定。对于案情复杂的,经自律监察委员会主任委员决定,可以延长( )个月。
A.1;1
B.1;2
C.2;1
D.2;2
【答案】: D
5、下列选项中,不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是( )。
A.咨询服务收费标准
B.业务资格
C.从业人员资格
D.服务内容和投诉方式
【答案】: A
6、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者( )。
A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元,金融资产300万元,1年证券投资经验
B.北京某公司最近1年末净资产800万元,金融资产600万元,2年证券投资经验
C.王女士最近3年个人年均收入50万元,1年以上证券投资经历
D.邹女士最近3年个人年均收入20万元,5年以上证券投资经历
【答案】: C
7、申请设立期货公司,注册资本应不低于( )人民币。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
【答案】: C
8、 期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,高级管理人员应遵循( )原则。
A.谨慎
B.稳健
C.回避
D.诚实
【答案】: C
9、小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》,下列关于开户的做法中正确的是( )。
A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户
B.小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户
C.期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序
D.未出具身份证原件,期货公司应当不予开户
【答案】: D
10、投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,( )承担投资风险。
A.独立
B.与经营机构共同
C.无需
D.以上都不对
【答案】: A
11、期货公司接受客户委托为其进行期货交易.应当事先向客户出示(),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。
A.营业执照
B.公司章程
C.交易合同
D.风险说明书
【答案】: D
12、《期货交易所管理办法》第十九条规定,会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
【答案】: D
13、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名,( )通过。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会
【答案】: D
14、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.1万元以上10万元以下
【答案】: D
15、期货经营机构应当按照( )的原则销售产品或者提供服务
A.将适当的产品销售给适当的投资者
B.帮助投资者实现收益最大化
C.自然人投资者与法人投资者区别对待
D.投资者利益优先
【答案】: A
16、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是( )。
A.期货交易所所在地人民政府
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货保证金安全存管监控机构
【答案】: C
17、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,( )应当根据了解的投资者信息,结合问卷评估结果,对投资者的风险承受能力进行评估。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.经营机构
D.中国证监会
【答案】: C
18、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过( )个交易日;案情复杂的,可以延长至( )个交易日。
A.10;20
B.15;20
C.10;30
D.15;30
【答案】: D
19、客户保证金不足时,下列说法中错误的是( )。
A.客户应当及时追加保证金
B.客户应当自行平仓
C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担
【答案】: C
20、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定,( )在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A.投诉人
B.当事人
C.调查人员
D.期货业协会
【答案】: B
21、王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现。对于王某的行为,中国证监会及其派出机构可以做出下列( )惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告
B.予以警告,并处3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格
【答案】: A
22、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。
A.5
B.10
C.15
D.30
【答案】: B
23、2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,
A.王某
B.甲期货公司
C.王某和甲期货公司承担连带责任
D.王某承担主要责任,甲期货公司承担补充责任
【答案】: A
24、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( ),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
A.资信和业务开展情况
B.收入规模
C.人员情况
D.盈利情况
【答案】: A
25、期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.国务院商务主管部门
【答案】: A
26、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中,正确的是(?)。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D.如期货公司开除任某,任某可以不承担刑事责任
【答案】: B
27、期货公司的交易保证金不足,又未能( )追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。
A.在2个工作日内
B.在36小时内
C.在24小时内
D.按期货交易所规定的时间
【答案】: D
28、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年
A.20
B.10
C.5
D.15
【答案】: A
29、期货交易所应当在每年度结束后( )个工作日内,缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
A.20
B.15
C.10
D.30
【答案】: D
30、证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。
A.50%
B.70%
C.120%
D.150%
【答案】: D
31、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向( )提交修改申请。
A.期货业协会
B.监控中心
C.中国证监会
D.中国证监会派出结构
【答案】: B
32、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易,后经人介绍,又与乙期货公司签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。之后,王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中,正确的是( )。
A.由王某承担,因为王某已有交易经历
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得了介绍费
D.由乙期货公司承担
【答案】: A
33、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。
A.证券公司与期货公司共同
B.证券公司或期货公司
C.期货公司
D.证券公司
【答案】: C
34、下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。
A.董事长
B.监事
C.首席风险官
D.财务负责人
【答案】: C
35、期货公司申请金融期货结算业务资格,要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】: B
36、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。
A.901万元
B.990万元
C.802万元
D.1000万元
【答案】: C
37、申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期
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