2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整版附答案【模拟题】

2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整版附答案【模拟题】 第一部分 单选题(50题) 1、期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。 A.每1个月 B.每3个月 C.每半年 D.每1年 【答案】： D 2、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。 A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事 B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事 C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人 D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事 【答案】： A 3、非结算会员应当按照（ ）的时间和方式查询交易结算报告。 A.结算协议约定 B.期货交易所规定 C.全面结算会员期货公司规定 D.中国证监会规定 【答案】： A 4、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（ ）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（ ）个月。 A.1；1 B.1；2 C.2；1 D.2；2 【答案】： D 5、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（　　）。 A.咨询服务收费标准 B.业务资格 C.从业人员资格 D.服务内容和投诉方式 【答案】： A 6、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（　　）。 A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验 B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验 C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历 D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历 【答案】： C 7、申请设立期货公司，注册资本应不低于（　　）人民币。 A.3000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.2亿元 【答案】： C 8、 期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（　　）原则。 A.谨慎 B.稳健 C.回避 D.诚实 【答案】： C 9、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。 A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 【答案】： D 10、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（ ）承担投资风险。 A.独立 B.与经营机构共同 C.无需 D.以上都不对 【答案】： A 11、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 A.营业执照 B.公司章程 C.交易合同 D.风险说明书 【答案】： D 12、《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。 A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3 【答案】： D 13、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（ ）通过。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会 【答案】： D 14、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.20万元以上100万元以下 B.10万元以上50万元以下 C.50万元以上500万元以下 D.1万元以上10万元以下 【答案】： D 15、期货经营机构应当按照（ ）的原则销售产品或者提供服务 A.将适当的产品销售给适当的投资者 B.帮助投资者实现收益最大化 C.自然人投资者与法人投资者区别对待 D.投资者利益优先 【答案】： A 16、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（ ）。 A.期货交易所所在地人民政府 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控机构 【答案】： C 17、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（　　）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.经营机构 D.中国证监会 【答案】： C 18、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。 A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30 【答案】： D 19、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。 A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担 【答案】： C 20、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。 A.投诉人 B.当事人 C.调查人员 D.期货业协会 【答案】： B 21、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（ ）惩罚措施。 A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告 B.予以警告，并处3万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 【答案】： A 22、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）日内报告中国证监会。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】： B 23、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月， A.王某 B.甲期货公司 C.王某和甲期货公司承担连带责任 D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任 【答案】： A 24、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 A.资信和业务开展情况 B.收入规模 C.人员情况 D.盈利情况 【答案】： A 25、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.国务院商务主管部门 【答案】： A 26、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。 A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任 【答案】： B 27、期货公司的交易保证金不足，又未能（ ）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。 A.在2个工作日内 B.在36小时内 C.在24小时内 D.按期货交易所规定的时间 【答案】： D 28、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（　　）年 A.20 B.10 C.5 D.15 【答案】： A 29、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。 A.20 B.15 C.10 D.30 【答案】： D 30、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。 A.50％ B.70％ C.120％ D.150％ 【答案】： D 31、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（ ）提交修改申请。 A.期货业协会 B.监控中心 C.中国证监会 D.中国证监会派出结构 【答案】： B 32、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（ ）。 A.由王某承担，因为王某已有交易经历 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费 D.由乙期货公司承担 【答案】： A 33、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（ ）对客户承担。 A.证券公司与期货公司共同 B.证券公司或期货公司 C.期货公司 D.证券公司 【答案】： C 34、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（ ）。 A.董事长 B.监事 C.首席风险官 D.财务负责人 【答案】： C 35、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： B 36、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。 A.901万元 B.990万元 C.802万元 D.1000万元 【答案】： C 37、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期