2022年期货从业资格之期货法律法规题库【精品】

2022年期货从业资格之期货法律法规题库【精品】 第一部分 单选题(50题) 1、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告 A.人民法院 B.期货业协会 C.中国证监会 D.清算组 【答案】： C 2、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（ ）的，协会应当及时移送中国证监会处理。 A.行政处罚 B.民事处罚 C.刑事处罚 D.警告 【答案】： A 3、（ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所 【答案】： A 4、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。 A.客户不承担责任 B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 C.期货公司与客户各自承担50％的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任 【答案】： B 5、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（　　）。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力 【答案】： D 6、《证券期货投资者适当性管理办法》自（ ）起施行。 A.2017年7月1日 B.2017年8月1日 C.2017年7月31日 D.2017年9月1日 【答案】： A 7、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（ ）。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪 【答案】： A 8、中国证监会派出机构应当在（ ）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。 A.5个 B.7个 C.10个 D.15个 【答案】： A 9、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 【答案】： B 10、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】： D 11、首席风险官应当保守期货公司的（　　）。 A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息 【答案】： D 12、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）。 A.资助恐怖活动罪 B.参加恐怖组织罪 C.洗钱罪 D.不构成犯罪 【答案】： C 13、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（　　）组成。 A.全体会员 B.控股10％的股东 C.全体股东推举的会员 D.中国证监会核准的会员 【答案】： A 14、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。 A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国期货业协会 【答案】： A 15、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。 A.6000 B.6450 C.5550 D.5700 【答案】： C 16、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所自助系统 C.期货业协会 D.期货公司电子邮局 【答案】： A 17、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（　　） A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院财政部门 【答案】： C 18、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（ ）。 A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 【答案】： A 19、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。 A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织 B.慈善基金 C.社会保障基金 D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司 【答案】： A 20、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 A.1 B.3 C.5 D.7 【答案】： C 21、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。 A.流动资本 B.净资本 C.固定资本 D.净资产 【答案】： B 22、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】： D 23、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。 A.纪律处分 B.行政处罚 C.刑事处罚 D.行政处分 【答案】： A 24、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。 A.每周 B.每年 C.每月 D.每日 【答案】： D 25、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（　　）。 A.当地人民法院 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构 【答案】： D 26、期货公司净资本的预警标准是（ ）。 A.不得低于人民币1800万元 B.不得高于人民币1800万元 C.不得低于人民币1200万元 D.不得低于人民币1200万元 【答案】： A 27、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（ ）报告。 A.住所地中国证监会派出机构 B.当地法院 C.公司董事会 D.公司监事会 【答案】： A 28、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。 A.为投资者创造最大权益 B.保护投资者满意 C.维护投资者的合法权益 D.最大限度维护投资者利益 【答案】： C 29、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。 A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格 B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续 C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作 D.证券公司可以为客户代收保证金 【答案】： C 30、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（ ）。 A.财务主管 B.独立董事 C.副总经理 D.总经理助理 【答案】： C 31、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。 A.由乙期货公司承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由王某承担，因为王某已有交易经历 D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 【答案】： C 32、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。 A.2000 B.3000 C.1500 D.1000 【答案】： B 33、根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（ ）。 A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员 B.期货交易所自营会员中的工作人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员 D.期货公司的管理人员 【答案】： B 34、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： B 35、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X B.期货公司承担费用X和损失Y C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y D.企业承担费用X和损失Y 【答案】： D 36、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交 A.走私罪（共犯） B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪 【答案】： B 37、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（ ）提起诉讼。 A.期货公司住所地高级人民法院 B.期货交易所住所地高级人民法院 C.营业部住所中级人民法院 D.吴某住所地中级人民法院 【答案】： C 38、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐