医用机器人项目风险规划管理（参考）

泓域/医用机器人项目风险规划管理 医用机器人 项目风险规划管理 目录 一、 风险管理计划的基本内容 3 二、 风险规避计划 3 三、 风险规划的过程活动 5 四、 风险规划过程定义 8 五、 风险规划的含义 11 六、 风险规划的主要内容 11 七、 产业环境分析 12 八、 制造业高质量发展基础形势 13 九、 必要性分析 15 十、 项目简介 16 十一、 公司简介 20 十二、 项目投资计划 21 建设投资估算表 23 建设期利息估算表 24 流动资金估算表 25 总投资及构成一览表 27 项目投资计划与资金筹措一览表 28 十三、 项目经济效益分析 29 营业收入、税金及附加和增值税估算表 29 综合总成本费用估算表 31 利润及利润分配表 33 项目投资现金流量表 35 借款还本付息计划表 37 十四、 建设进度分析 38 项目实施进度计划一览表 38 一、 风险管理计划的基本内容 风险管理计划在三个风险管理规划文件中起控制作用。风险管理计划要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目之中。该文件详细地说明了风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程的所有方面。风险管理计划还要说明项目整体风险评价的基准是什么，应当使用什么方法以及如何参照这些风险评价基准对项目整体风险进行评价。 二、 风险规避计划 项目风险规避计划是在风险分析工作完成之后制订的详细计划。不同的项目，风险规避计划内容不同，但是，至少应当包含如下容： （1）所有风险来源的识别，以及每一来源中的风险因素； （2）关键风险的识别，以及关于这些风险对于实现项目目标影响的说明； （3）对于已识别出的关键风险因素的评估，包括从风险估计中摘录出来的发生概率以及潜在的破坏力； （4）已经考虑过的风险规避方案及其代价； （5）建议的风险规避策略，包括解决每一风险的实施计划； （6）各单独规避计划的总体综合，以及分析过风险耦合作用可能性之后制订出的其他风险规避计划； （7）项目风险形势估计、风险管理计划和风险规避计划三者综合之后的总策略 （8）实施规避策略所需资源的分配，包括关于费用、时间进度及技术考虑的说明 （9）风险管理的组织及其责任，在项目中安排风险管理组织、使之与整个项目协调的方式以及负责实施风险规避策略的人员； （10）开始实施风险管理的日期、时间安排和关键的里程碑； （11）成功的标准，即何时可以认为风险已被规避，以及待使用的监控办法； （12）跟踪、决策以及反馈的时间，包括不断修改、更新需优先考虑的风险一览表、计划和各自的结果； （13）应急计划，就是预先计划好的、一旦风险事件发生就付诸实施的行动步骤和应急措施 （14）对应急行动和应急措施提出的要求； （15）项目执行组织高层领导对风险规避计划的认同和签字。 风险管理和规避计划是整个项目管理计划的一部分，其实并无特殊之处。按照计划取得所需的资源，实施时要满足计划中确定的目标，事先把项目不同部门之间在取得所需资源时可能发生的冲突寻找出来，任何与原计划不同的决策都要记录在案，落实风险管理和规避计划，行动要坚决。如果在执行过程中发现项目风险水平上升或未像预期的那样降下来，则须重新规划。 三、 风险规划的过程活动 风险规划的过程活动是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划所需的任务，是一种系统活动过程。风险规划的早期工作是确定项目风险管理目的和目标，明确具体区域的职责，明确需要补充的技术专业，规定评估过程和需要考虑的区域，规定选择处理方案的程序，规定评级图，确定报告和文档需求，规定报告要求和监控衡量标准等。风险规划过程活动包括以下内容： （1）设定可能出现的严重风险； （2）制定风险应对备用方案； （3）选择风险应对途径； （4）制订风险行动计划； （5）确定风险模板； （6）确定风险数据库模式。 下面简要分析风险规划的过程活动，这些步骤可以重复使用，也可同时使用。 1、设定可能出现的严重风险 风险设想是对可能导致风险发生的事件和情况的设想。应针对所有对项目成功有关键作用的风险来进行风险设想。确定风险设想一般有三个步骤 （1）假设风险已经发生，考虑如何应对风险； （2）假设风险将要发生，说明风险设想 （3）列出风险发生之前的事件和情况。 2、制定风险应对备用方案 风险应对备用方案是指，应对风险的一套选择方案。风险应对策略用接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移来制定风险应对备用方案。每种策略应包括目标、约束和备用方案。风险应对策略的定义和示例具体参见第6章。 3、选择风险应对途径 风险应对途径缩小了选择范围，并将选择集中在应对风险的最佳备用方案上。可将几种风险应对策略结合为一条综合途径。例如，你可能决定通过市场调查来获得统计数据，根据调查结果，可能会将风险转移到第三方，也可能使用风险储备，开发新的内部技术。选择标准有助于确定应对风险的最佳备用方案。 4、制订风险管理计划 风险管理计划详细说明了所选择的风险应对途径，它将途径、所需的资源和批准权力编写为文档，一般应包含下列因素： （1）批准权力； （2）负责人； （3）所需资源； （4）开始日期； （5）活动； （6）预计结束日期； （7）采取的行动； （8）取得的结果。 5、建立风险管理模板 风险管理模板规定了风险管理的基本程序、风险的量化目标、风险告警级别、风险的控制标准等，从而使风险管理标准化、程序化和科学化。 6、确定项目风险数据库模式 项目风险数据库设计一般包括数据库结构和数据文件两部分，包含了项目生命周期过程所有的相关活动。一个项目风险数据库至少应包括下列数据字段： •存入号码•项目•风险应对 •日期•阶段•决策 •状态•功能•风险行动计划 •识别者WBS元素•定量的目标 •风险类型•风险陈述•指标 •风险标题•风险场景•阈值 •可能性•风险分析•触发器 •后果•现在的优先级•成本 •时间框架•以前的优先级•节省的成本 四、 风险规划过程定义 项目风险规划过程（IDEFO）是一个标准过程定义的符号表示法，用于为可预见的风险行动计划描述可重用的过程组件。该图描述了管理过程的输入、机制、控制和输出。风险规划实现了将输入转变为输出这一过程的所有活动。输入（位于左侧）进入过程，控制（位于顶部）调节过程，机制（位于底部）支持过程，输出（位于右侧）退出过程。 1、过程输入 风险列表、管理策略、业主的风险容忍度、风险管理计划模板、WBS等组成了风险规划过程的输入。风险管理规划的依据主要有： （1）项目规划中所包含或涉及的有关内容。如项目目标、项目规模、项目利益相关者情况、项目复杂程度、所需资源、项目时间段、约束条件及假设前提等。 （2）项目组织及个人所经历和积累的风险管理经验及实践。（3）决策者、责任方及授权情况。 （4）项目利益相关者对项目风险的敏感程度及可承受能力。 （5）可获取的数据及管理系统情况。丰富的数据和严密的系统基础，将有助于风险识别、估计、评价及对应策略的制定。 （6）风险管理模板。项目经理及项目组织将利用风险管理模板对项目进行管理，从而使风险管理标准化、程序化。模板应在管理的应用中得到不断改进。 2、过程机制 机制是为风险管理过程活动提供方法、技巧、工具或其他手段。定量的目标、应对策略、选择标准和风险数据库是风险管理过程中需要用到的机制。 定量的目标表示了量化的目标；应对策略（如接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移等）有助于确定应对风险的可选择方式；选择标准指在风险管理过程中制定策略；风险数据库包含风险行动计划等。 3、过程控制 项目资源、项目需求和风险管理能力约束着风险规划过程。项目资源涉及人、财、物、时间、信息等，项目资源的有限性决定了项目风险规划的必要性，同时也给项目带来了一定的风险性。例如，时间不够时，项目管理决策人员往往倾向采用加快进度的方法。项目需求对项目风险规划也有一定的影响，如需求不明确使项目风险规划的有效性大打折扣。风险管理能力直接影响到风险规划的科学性和可操作性。 4、过程输出 风险设想、阅值和风险管理计划是风险规划过程的输出。风险设想是对导致不尽如人意的结果的事件和情况的估计。事件描述导致风险发生时必然导致的后果，情况描述使未来事件成为可能的环境。阈值定义为风险发生的征兆，预先确定的阅值是表明需要执行风险行动，计划的警告。 风险管理计划是风险管理的导航图，告诉项目管理组织，项目怎样从当前所处的状态到达所希望的未来状态。做好风险管理计划，关键是要掌握必要的信息，使项目组织能够了解目标、目的和项目风险管理过程。风险管理计划有些方面可以规定得很具体，如政府和承包商参与者的职责、定义等，而另一些领域则可以规定得笼统一些，使用者可以选择最有效的实施方法，例如，关于评估方法，就可以提出几种建议，供评价者在评估风险时选用。这样做比较恰当，因为每一种方法都有其所长，亦有其所短，要视具体情况而定。 风险管理计划规定了风险记录所选的途径、所需的资源和风险应对的批准权力。 五、 风险规划的含义 项目风险规划，是在项目正式启动前或启动初期，对项目风险的一个统筹考虑、系统规划和顶层设计的过程，开展项目风险规划是进行项目风险管理的基本要求，也是进行项目风险管理的首要职能。 项目风险规划是规划和设计如何进行项目风险管理的动态创造性过程，该过程主要包括定义项目组织及成员风险管理的行动方案与方式，选择合适的风险管理方法，确定风险判断的依据等。对于一般的项目而言，项目风险规划就是项目风险管理的一整套计划。 六、 风险规划的主要内容 风险管理规划主要包括： 1、方法。确定风险管理使用的方法、工具和数据资源，这些内容可随项目阶段及风险评估情况做适当的调整。 2、人员。明确风险管理活动中领导者、支持者及参与者的角色定位、任务分工及其各自的责任、能力要求。个人管理风险的能力各不相同，但为了有效地管理风险，项目管理人员必须至少具备一定的管理能力和技术水平。 3、时间周期。界定项目生命周期中风险管理过程的各运行阶段及过程评价、控制和变更的周期或频率。 4、类型级别及说明。定义并说明风险评估和风险量化的类型级 别。 5、基准。明确定义由谁以何种方式采取风险应对行动。合理的定义可作为基准衡量项目团队实施风险应对计划的有效性，避免发生项目的利益相关方对项目内容理解的二义性。 6、沟通方式。规定风险管理各过程中应沟通的内容、范围、渠道及方式。 7、动态跟踪。规定以何种方式记录项目进行中风险及风险管理的过程，这些动态数据可有效用于对当前项目的管理、项目的监控、经验教训的总结及日后项目的指导等。 七、 产业环境分析 作为世界第二大经济体，我国综合实力大幅提升，物质基础雄厚，人力资源丰富，市场空间广阔，发展潜力巨大，国际影响力持续增强。经济韧性好、潜力足、回旋余地大的基本特征没有变，经济持续增长的良好支撑基础和条件没有变，经济结构调整优化的前进态势没有变。改革红利加速释放，区域合作发展深入推进，经济发展方式加快转变，新的增长动力正在深刻形成，新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展。同时，多年积累的结构性和体制机制性矛盾需要调整，发展不平衡、不协调、不可持续问题仍然突出。 八、 制造业高质量发展基础形势 十三五以来，面对严峻复杂的宏观环境、前所未有的风险挑战特别是新冠肺炎疫情严重冲击，全省紧扣强富美高总目标，深化两聚一高实践，奋力推动制造业高质量发展走在前列，制造业在全省经济社会发展中的引领和支撑作用持续增强，制造强省建设取得显著成绩。综合实力稳居全国前列，制造业增加值达3．5万亿元、规模约占全国1/8，贡献了全省34．5%的地区生产总值、39．1%的税收，6个集群在国家先进制造业集群竞赛决赛中胜出、数量全国第一。产业结构调整持续深化，战略性新兴产业、高新技术产业产值占比分别达到37．8%和46．5%，