资源描述
泓域/交换机项目风险管理分析
交换机项目
风险管理分析
目录
一、 公司概况 3
公司合并资产负债表主要数据 3
公司合并利润表主要数据 3
二、 风险管理活动 4
三、 实施定性风险分析 6
四、 有效的和成功的管理者 8
五、 管理的目标 11
六、 项目管理知识体系 13
七、 项目管理的知识表述 16
八、 项目简介 19
九、 经济效益 23
营业收入、税金及附加和增值税估算表 24
综合总成本费用估算表 25
利润及利润分配表 27
项目投资现金流量表 29
借款还本付息计划表 32
十、 投资方案分析 33
建设投资估算表 34
建设期利息估算表 35
流动资金估算表 37
总投资及构成一览表 38
项目投资计划与资金筹措一览表 39
一、 公司概况
(一)公司基本信息
1、公司名称:xxx有限责任公司
2、法定代表人:刘xx
3、注册资本:1200万元
4、统一社会信用代码:xxxxxxxxxxxxx
5、登记机关:xxx市场监督管理局
6、成立日期:2014-10-22
7、营业期限:2014-10-22至无固定期限
8、注册地址:xx市xx区xx
(二)公司主要财务数据
公司合并资产负债表主要数据
项目
2020年12月
2019年12月
2018年12月
资产总额
16097.53
12878.02
12073.15
负债总额
5205.48
4164.38
3904.11
股东权益合计
10892.05
8713.64
8169.04
公司合并利润表主要数据
项目
2020年度
2019年度
2018年度
营业收入
46218.34
36974.67
34663.75
营业利润
8359.75
6687.80
6269.81
利润总额
6907.22
5525.78
5180.41
净利润
5180.41
4040.72
3729.90
归属于母公司所有者的净利润
5180.41
4040.72
3729.90
二、 风险管理活动
风险管理活动具有以下特征:
第一,正视风险。我们应该正视风险的存在,主动识别出那些可能对项目产生不利影响的风险事件。
第二,我们需要积极主动地采取措施,以消除不确定性所造成的影响,包括对风险进行分析,以及制订旨在降低风险影响的行动计划。但是不是我们需要尽可能确定所有的项目风险并采取相应的措施呢?回答当然是否定的。先不说我们不大可能识别出所有的项目风险,就是对识别出来的风险都采取应对措施也是行不通的,因为那会带来很高的成本。我们应该更关心那些对项目影响大的风险,这就是风险分析活动的目的。
第三,即使采取某些应对活动,风险仍然可能发生,这时我们应该采取措施来消除危害。这被称为问题处理。
第四,风险的特征会随着某些因素变化。之所以会变化,一方面是因为所采取的措施改变了风险的特征因素,另一方面是因为项目所在的外部商业环境发生了改变而导致风险的特征因素发生变化。这些变化都会导致风险对项目产生的影响产生变化,我们需要监控这些变化,因为它可能会使得这些风险对项目影响程度的优先级顺序发生改变。原来影响大的风险可能不重要了,而新出来的风险可能对项目非常关键。所以风险监控活动是伴随着项目进展而持续不断、周而复始地进行的。这又被称作持续性风险管理活动。
以上所有的风险管理活动都需要在做项目计划的时候被确定:
•项目都需要进行哪些风险管理活动。
•谁是这些活动的执行者和责任者。
•为这些活动分配相应的资源。
其中,资源就是为处理风险的相关活动准备的预算。按照风险类别的不同,这些预算种类和称呼也不一样。
类别预算说明
已知——已知预算由于风险特征已知,将风险应对活动安排在项目活动当中实施已知一未知应急储备金由于风险特征未知,用于处理已知一未知风险发生后的影响未知一未知管理储备金由于风险本身未知,用于处理未知一未知风险发生后的影响。
项目管理知识体系对项目风险管理定义了六个基本过程,规划风险管理,识别风险,实施定性风险分析,实施定量风险分析,规划风险应对计划,控制风险。
三、 实施定性风险分析
风险的分析活动就是对被识别的风险的两个特征进行评价:风险发生的概率和发生风险后对项目产生的影响。根据评价的手段和方法,风险分析有风险定性分析和风险定量分析两个过程。其中,定量分析是在定性分析的基础上进一步的量化。而通常在项目运作过程中,运用最普遍的还是定性分析,所以本文着重讲解风险定性分析。
所谓定性分析,就是对这两个因素进行定性的判别,这大都是一种主观性的活动。
风险概率是指风险发生的可能性。风险概率一般可以分为极高、高、中等、低、极低五个等级。对风险概率通常可以用三种方式进行描述:百分比、自然语言、数字等级。
百分比描述相对精确,如某风险发生的概率是30%或者80%;—般来说,风险概率必须大于0,否则风险不可能发生,也同时必须小于100%,否则就是一个既定要发生的事实,不是风险。
自然语言则用简洁平实的语言对风险概率进行描述,如极不可能、不太可能、可能、非常可能、几乎肯定等。
数字等级则采用连续的整数对风险从极低到极高进行进一步的细分。如“1级”代表概率最低,“5级”代表概率最高,或者反之也可以,只要预先定义好即可。
风险影响是指风险一旦发生后,对项目产生负面后果或损失的估计,它反映的是一种严重程度。描述风险发生后的影响可以采用类似于风险概率的描述方法,以数字等级排序(1到10)或者用自然语言排序(极低、低、中、高、极高)。
一般通过一个“转换表”,把风险的后果描述和风险影响数值排序进行对应关联。表9—5所示的例子非常直观地列出了风险发生后的损失及对应的影响级别。
除了财务上能够准确度量的风险后果外,项目的其他一些因素也可以作为风险影响估计的参照,并且制定出相关的转换表,这些因素可以是成本、人力资源、进度、质量、技术等。
我们通过评价风险的“发生概率”和“影响”,就可以确定我们需要关注哪些风险,是关注那些“发生概率高的”还是关注那些“影响程度大的”,这应该综合考虑。一般来说会定义:风险值=概率x影响。风险值是对风险进行排序的主要依据,即风险值高的风险,被列为优先考虑的风险,反之亦然。
在经过了充分的风险识别和风险分析以后,项目组可以获取一个经过排序的风险清单,称为“风险排序表”。
风险排序表通常包括风险的优先顺序(以风险值从高到低排序)、风险描述、风险概率、风险影响和风险值。风险排序表是一个需要动态维护的表,即随着项目进展到不同的阶段(计划、执行、监控和收尾等),需要实时地根据最新情况进行更新。
四、 有效的和成功的管理者
管理者的活动可分为四类:
•传统管理:决策、计划和控制。
•沟通:交流例行信息和处理文书工作。
•人力资源管理:激励、惩戒、调解冲突、人员配备和培训。
•网络联系:社交活动、政治活动和与外界交往。
研究结果表明,平均意义上的管理者所从事的四类活动中,“沟通”所占比例高的是有效的管理者,“网络联系”所占比例高的是成功的管理者。这个结论和许多长期从事技术工作的人的最初判断并不一致,“传统管理”对项目成功的贡献并不大。而“沟通”,无论是“对外”还是“对内”,都对项目成功有着更关键的作用。
为什么会出现这样的情况呢?
我们发现,从事技术工作的人思维上有一个定式,那就是,他们认为凡事都有规律可以遵循和掌握,所以他们在接触管理工作时总是把管理当做一门技术去掌握。管理包含“管事”和“管人”两个方面的活动。其中,“管事”一般具备可以遵循的客观规律,但是“管人”却是一个令很多人头疼的问题。虽然很多心理学家和社会学家试图掌握和挖掘人类行为的规律,但是直到今天“管人”仍然是具有高度“艺术”特征的行为和技巧。而对人实施影响和控制,就离不开最古老的方法—“沟通”。所以说,无论是“成功”还是“有效”的管理者都会关注“沟通”。
为什么“成功的管理者”主要关注的是对外的沟通呢?
在实践当中,一个管理者所谓的对外沟通活动内容主要包含与上级的沟通、与客户的沟通、与合作伙伴的沟通。
我们先来谈谈与上级的沟通,它有三个主要的目的:
•获取任务或者项目的资源支持。
•不断确认任务或项目目标。
•汇报任务或项目的真实状态。
管理者的上级领导在很多情况下都是完成一项任务或者项目所需要资源的提供者。在现代的商业企业中,一个项目或组织感到资源充足的情况是极其罕见的,而组织的一项活动或者一个项目目标的实现与有效资源的提供和保障有着直接的关系。管理者的一个必要技能就是获取上级领导对本项目的有效资源支持。从某种意义上来说,管理者甚至应该具备争夺资源的能力。这一点和我们所熟知的“谦让”是相左的。一项任务或一个项目最重要的是获得成功,如果因为谦让资源而导致一项任务或者一个项目失败,上级领导可能不会因而原谅他。
与上级沟通的第二个主要目的是不断地获取和确认上级领导对这项任务或项目的目标和真实意图。难道一项任务的目标需要反复确认吗?它不是在任务确立的时候就表述清楚了吗?这个表面上看起来很简单的问题在现实中却是最棘手的,因为这涉及一个目标转化的问题。大多数企业的任务和项目目标都是来自商业性质的目标。当它们被传递到一线实施人员时,大多数已经被具体化或被转化成了技术目标。这一转化是否准确,是否存在偏差就决定了任务或者项目的最终商业目标是否可以被任务或项目目标所实现。所以,和上级沟通的最终目的是不断确认任务或者项目的目标是否准确地反映了组织的最终商业策略和目标。
与上级沟通的最后一个要点是主动地对上级汇报任务状态。任何一个领导都不会希望其所负责的任务状态是一个“黑匣子”。作为一个下级,可能会觉得“只有任务在出现问题的时候,才需要上级管理者的参与”。但事实上,大多数管理者会认为,“任务的状态不明确或者不透明,并不是没有问题,而是问题被掩盖了起来”。这种状态会让他们觉得不安,会担心有些问题在被发现前变得不可收拾。所以及时让上级了解任务或者项目的真实状态,可以消除上级的这种不安。
上面所谈到的这一类活动经常被称为“向上管理”。大多数从一线技术领域提拔上来的管理者都存在着“向上管理”的缺失。但实际上这是相当重要的一环。在西方的商业学校经常有一门类似的课程叫做“一分钟电梯演讲”,主要是指当你在类似乘电梯这样的短暂场合遇到老板时,如何抓住仅有的机会和老板做一次卓有成效的沟通。其实,很多工程师特别容易忽视和上级的沟通(很多组织在节日聚餐时,你往往会发现很多工程师都试图避开领导者所在的餐桌)。他们往往认为自己已理解了上级的意图,不需要上级过多地干涉。殊不知,上级最担心的就是下级领悟有偏差,并且高效率地完成一个错误的目标。那些刚刚走上管理岗位的工程师们不仅要学会管理好自己的下属,还要学会管理自己的上级。
五、 管理的目标
管理的目标主要包括以下两个方面:
•效果,有时也称作效益,通常是指目标的正确性,也就是确定做什么。
•效率,通常是指实现目标的代价,也就是确定如何做。
任何管理活动的目标都可以在这两个正交的维度上分解,这样就产生了四个象限。很容易得出结论,四个象限中最好的一定是“有效果、有效率”,最差的一定是“没效果、没效率”。问题是“有效果、没效率”和“没效果、有效率”哪一个更好呢?
在管理学上,效果因素确定了目标的意义,效率因素确定了实现目标的代价。显然效果的优先级要高于效率。没有意义的事情,其实现效率再怎么高也是没有价值的。所以,“有效果、没效率”要好于“没效果、有效率”。但是在现实中,效果和效率两方面是紧密关联的,有时甚至很难区分。
我们经常头疼的“官僚主义”就是有效果没效率的情形。国际上有个“幽默”,认为世界上存在三大官僚机构,分别是:世界银行、政府机构、大型公司。它们都有一个特点,就是组织规模庞大,机构复杂。为了防止出错,就制定了复杂而繁琐的管理制度,从而导致“有效
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