出入口视频设备项目风险规划管理（参考）

泓域/出入口视频设备项目风险规划管理 出入口视频设备 项目风险规划管理 目录 一、 产业环境分析 3 二、 生物识别行业周期性、季节性和区域性特征 4 三、 必要性分析 4 四、 风险管理计划的基本内容 4 五、 风险规避计划 5 六、 风险规划的需求与目的 6 七、 风险规划的含义 8 八、 风险规划过程定义 8 九、 风险规划的过程活动 11 十、 公司概况 14 公司合并资产负债表主要数据 15 公司合并利润表主要数据 15 十一、 投资估算及资金筹措 16 建设投资估算表 17 建设期利息估算表 18 流动资金估算表 20 总投资及构成一览表 21 项目投资计划与资金筹措一览表 22 十二、 经济效益评价 23 营业收入、税金及附加和增值税估算表 24 综合总成本费用估算表 25 利润及利润分配表 27 项目投资现金流量表 29 借款还本付息计划表 31 一、 产业环境分析 从国际环境看，和平与发展的时代主题没有变，世界多极化、经济全球化、文化多样化、社会信息化深入发展，新一轮科技革命和产业革命蓄势待发，我国发展具有相对稳定的外部环境。从国内大势看，我国已成为世界第二大经济体，经济长期向好的基本面没有改变，发展方式加快转变，改革开放释放出新的发展活力，为区域发展提供了更加有力支撑。从自身发展看，当地发展优势更加明显、前景更加广阔，转型升级发展的潜力巨大。 同时，国际金融危机深层次影响依然存在，世界经济复苏中的不稳定不确定因素仍然很多；我国经济发展进入新常态，面临更加深刻的结构调整，倒逼加快转变发展方式，实现从要素驱动转向创新驱动。区域自身发展中还面临着一些突出矛盾和困难，城乡区域发展不平衡，科技、文化创新优势发挥不够，城市文明程度和服务管理水平还不够高，法治建设亟待加强。 综合分析判断，发展仍然处于可以大有作为的重要战略机遇期，既面临艰巨任务，又有许多有利条件。必须准确把握战略机遇期内涵的深刻变化，准确把握区域发展的阶段性特征，紧紧抓住和用好重大历史机遇，继续集中力量落实首都城市战略定位、推动区域协同发展，着力在优化结构、增强动力、化解矛盾、补齐短板上取得更大成效，不断开拓发展新境界。 二、 生物识别行业周期性、季节性和区域性特征 生物识别行业产品主要应用于出入口管理、身份认证及办公领域。下游终端用户涉及众多行业，客户类型多样。因此不存在明显的周期性、季节性。生物识别行业在人工智能加速发展的背景下，应用领域不断扩大，进入大规模应用阶段。从区域分布来看，根据Frost&Sullivan报告，全球生物识别市场主要集中在亚太、北美及欧洲地区，2019年的市场份额分别为38．3%、30．6%和22．0%。 三、 必要性分析 1、提升公司核心竞争力 项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。 四、 风险管理计划的基本内容 风险管理计划在三个风险管理规划文件中起控制作用。风险管理计划要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目之中。该文件详细地说明了风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程的所有方面。风险管理计划还要说明项目整体风险评价的基准是什么，应当使用什么方法以及如何参照这些风险评价基准对项目整体风险进行评价。 五、 风险规避计划 项目风险规避计划是在风险分析工作完成之后制订的详细计划。不同的项目，风险规避计划内容不同，但是，至少应当包含如下容： （1）所有风险来源的识别，以及每一来源中的风险因素； （2）关键风险的识别，以及关于这些风险对于实现项目目标影响的说明； （3）对于已识别出的关键风险因素的评估，包括从风险估计中摘录出来的发生概率以及潜在的破坏力； （4）已经考虑过的风险规避方案及其代价； （5）建议的风险规避策略，包括解决每一风险的实施计划； （6）各单独规避计划的总体综合，以及分析过风险耦合作用可能性之后制订出的其他风险规避计划； （7）项目风险形势估计、风险管理计划和风险规避计划三者综合之后的总策略 （8）实施规避策略所需资源的分配，包括关于费用、时间进度及技术考虑的说明 （9）风险管理的组织及其责任，在项目中安排风险管理组织、使之与整个项目协调的方式以及负责实施风险规避策略的人员； （10）开始实施风险管理的日期、时间安排和关键的里程碑； （11）成功的标准，即何时可以认为风险已被规避，以及待使用的监控办法； （12）跟踪、决策以及反馈的时间，包括不断修改、更新需优先考虑的风险一览表、计划和各自的结果； （13）应急计划，就是预先计划好的、一旦风险事件发生就付诸实施的行动步骤和应急措施 （14）对应急行动和应急措施提出的要求； （15）项目执行组织高层领导对风险规避计划的认同和签字。 风险管理和规避计划是整个项目管理计划的一部分，其实并无特殊之处。按照计划取得所需的资源，实施时要满足计划中确定的目标，事先把项目不同部门之间在取得所需资源时可能发生的冲突寻找出来，任何与原计划不同的决策都要记录在案，落实风险管理和规避计划，行动要坚决。如果在执行过程中发现项目风险水平上升或未像预期的那样降下来，则须重新规划。 六、 风险规划的需求与目的 在人类的大多数活动中，风险都以不同形式和程度出现。风险一般有下列基本特征： （1）一般至少是部分未知的； （2）随时间而变化； （3）是可管理的，即可以通过人为活动来改变它的形式和程度。 风险管理规划就是通过下述活动过程，提出风险管理行动的详细计划： （1）制定一份结构完备、内容全面且相互协调的风险管理策略并形成文件； （2）确定项目实施风险管理策略方法； （3）规划资源。 风险规划是一个迭代过程，包括评估、控制、监控和记录项目风险的各种活动，其结果就是风险管理计划（RMP）。通过制定风险规划，实现下列目的： （1）尽可能消除风险； （2）隔离风险并使之尽量降低； （3）制定若干备选行动方案； （4）建立时间和经费储备以应付不可避免的风险。 风险管理规划的目的，简单地说，就是强化有组织、有目的的风险管理思路和途径，以消除、尽量减轻或遏制不希望发生事件的不良影响。 七、 风险规划的含义 项目风险规划，是在项目正式启动前或启动初期，对项目风险的一个统筹考虑、系统规划和顶层设计的过程，开展项目风险规划是进行项目风险管理的基本要求，也是进行项目风险管理的首要职能。 项目风险规划是规划和设计如何进行项目风险管理的动态创造性过程，该过程主要包括定义项目组织及成员风险管理的行动方案与方式，选择合适的风险管理方法，确定风险判断的依据等。对于一般的项目而言，项目风险规划就是项目风险管理的一整套计划。 八、 风险规划过程定义 项目风险规划过程（IDEFO）是一个标准过程定义的符号表示法，用于为可预见的风险行动计划描述可重用的过程组件。该图描述了管理过程的输入、机制、控制和输出。风险规划实现了将输入转变为输出这一过程的所有活动。输入（位于左侧）进入过程，控制（位于顶部）调节过程，机制（位于底部）支持过程，输出（位于右侧）退出过程。 1、过程输入 风险列表、管理策略、业主的风险容忍度、风险管理计划模板、WBS等组成了风险规划过程的输入。风险管理规划的依据主要有： （1）项目规划中所包含或涉及的有关内容。如项目目标、项目规模、项目利益相关者情况、项目复杂程度、所需资源、项目时间段、约束条件及假设前提等。 （2）项目组织及个人所经历和积累的风险管理经验及实践。（3）决策者、责任方及授权情况。 （4）项目利益相关者对项目风险的敏感程度及可承受能力。 （5）可获取的数据及管理系统情况。丰富的数据和严密的系统基础，将有助于风险识别、估计、评价及对应策略的制定。 （6）风险管理模板。项目经理及项目组织将利用风险管理模板对项目进行管理，从而使风险管理标准化、程序化。模板应在管理的应用中得到不断改进。 2、过程机制 机制是为风险管理过程活动提供方法、技巧、工具或其他手段。定量的目标、应对策略、选择标准和风险数据库是风险管理过程中需要用到的机制。 定量的目标表示了量化的目标；应对策略（如接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移等）有助于确定应对风险的可选择方式；选择标准指在风险管理过程中制定策略；风险数据库包含风险行动计划等。 3、过程控制 项目资源、项目需求和风险管理能力约束着风险规划过程。项目资源涉及人、财、物、时间、信息等，项目资源的有限性决定了项目风险规划的必要性，同时也给项目带来了一定的风险性。例如，时间不够时，项目管理决策人员往往倾向采用加快进度的方法。项目需求对项目风险规划也有一定的影响，如需求不明确使项目风险规划的有效性大打折扣。风险管理能力直接影响到风险规划的科学性和可操作性。 4、过程输出 风险设想、阅值和风险管理计划是风险规划过程的输出。风险设想是对导致不尽如人意的结果的事件和情况的估计。事件描述导致风险发生时必然导致的后果，情况描述使未来事件成为可能的环境。阈值定义为风险发生的征兆，预先确定的阅值是表明需要执行风险行动，计划的警告。 风险管理计划是风险管理的导航图，告诉项目管理组织，项目怎样从当前所处的状态到达所希望的未来状态。做好风险管理计划，关键是要掌握必要的信息，使项目组织能够了解目标、目的和项目风险管理过程。风险管理计划有些方面可以规定得很具体，如政府和承包商参与者的职责、定义等，而另一些领域则可以规定得笼统一些，使用者可以选择最有效的实施方法，例如，关于评估方法，就可以提出几种建议，供评价者在评估风险时选用。这样做比较恰当，因为每一种方法都有其所长，亦有其所短，要视具体情况而定。 风险管理计划规定了风险记录所选的途径、所需的资源和风险应对的批准权力。 九、 风险规划的过程活动 风险规划的过程活动是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划所需的任务，是一种系统活动过程。风险规划的早期工作是确定项目风险管理目的和目标，明确具体区域的职责，明确需要补充的技术专业，规定评估过程和需要考虑的区域，规定选择处理方案的程序，规定评级图，确定报告和文档需求，规定报告要求和监控衡量标准等。风险规划过程活动包括以下内容： （1）设定可能出现的严重风险； （2）制定风险应对备用方案； （3）选择风险应对途径； （4）制订风险行动计划； （5）确定风险模板； （6）确定风险数据库模式。 下面简要分析风险规划的过程活动，这些步骤可以重复使用，也可同时使用。 1、设定可能出现的严重风险 风险设想是对可能导致风险发生的事件和情况的设想。应针对所有对项目成功有关键作用的风险来进行风险设想。确定风险设想一般有三个步骤 （1）假设风险已经发生，考虑如何应对风险； （2）假设风险将要发生，说明风险设想 （3）列出风险发生之前的事件和情况。 2、制定风险应对备用方案 风险应对备用方案是指，应对风险的一套选择方案。风险应对策略用接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移来制定风险应对备用方案。每种策略应包括目标、约束和备用方案。风险应对策略的定义和示例具体参见第6章。 3、选择风险应对途径 风险应对途径缩小了选择范围，并将选择集中在应对风险的最佳备用方案上。可将几种风险应对策略结合为一条综合途径。例如，你可能决定通过市场调查来获得统计数据，根据调查结果，可能会将风险转移到第三方，也可能使用风险储备，开发新的内部技术。选择标准有助于确定应对风险的最佳备用方案。 4、制订风险管理计划 风险管理计划详细说明了所选择的风险应对途径，它将途径、所需的资源和批准权力编写为文档，一般应包含下列因素： （1）批准权力； （2）负责人； （3）所需资源； （4）开始日期；