风电滑动轴承项目风险规划管理方案_范文

泓域/风电滑动轴承项目风险规划管理方案 风电滑动轴承 项目风险规划管理方案 xx（集团）有限公司 目录 一、 项目简介 3 二、 建立风险管理图表 7 三、 关键风险指标管理法 8 四、 风险管理计划的基本内容 9 五、 风险规避计划 9 六、 风险规划的过程活动 11 七、 风险规划过程定义 15 八、 产业环境分析 17 九、 风电滑动轴承市场空间 19 十、 必要性分析 20 十一、 投资计划 20 建设投资估算表 22 建设期利息估算表 23 流动资金估算表 24 总投资及构成一览表 26 项目投资计划与资金筹措一览表 27 十二、 建设进度分析 27 项目实施进度计划一览表 28 一、 项目简介 （一）项目单位 项目单位：xx（集团）有限公司 （二）项目建设地点 本期项目选址位于xxx（以最终选址方案为准），占地面积约64.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。 （三）建设规模 该项目总占地面积42667.00㎡（折合约64.00亩），预计场区规划总建筑面积76707.68㎡。其中：主体工程56842.69㎡，仓储工程6897.12㎡，行政办公及生活服务设施7249.77㎡，公共工程5718.10㎡。 （四）项目建设进度 结合该项目建设的实际工作情况，xx（集团）有限公司将项目工程的建设周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。 （五）项目提出的理由 1、不断提升技术研发实力是巩固行业地位的必要措施 公司长期积累已取得了较丰富的研发成果。随着研究领域的不断扩大，公司产品不断往精密化、智能化方向发展，投资项目的建设，将支持公司在相关领域投入更多的人力、物力和财力，进一步提升公司研发实力，加快产品开发速度，持续优化产品结构，满足行业发展和市场竞争的需求，巩固并增强公司在行业内的优势竞争地位，为建设国际一流的研发平台提供充实保障。 2、公司行业地位突出，项目具备实施基础 公司自成立之日起就专注于行业领域，已形成了包括自主研发、品牌、质量、管理等在内的一系列核心竞争优势，行业地位突出，为项目的实施提供了良好的条件。在生产方面，公司拥有良好生产管理基础，并且拥有国际先进的生产、检测设备；在技术研发方面，公司系国家高新技术企业，拥有省级企业技术中心，并与科研院所、高校保持着长期的合作关系，已形成了完善的研发体系和创新机制，具备进一步升级改造的条件；在营销网络建设方面，公司通过多年发展已建立了良好的营销服务体系，营销网络拓展具备可复制性。 由于风电滑动轴承的制造成本和后续维护成本均显著低于滚动轴承，因此滑动轴承方案有望助力实现风电行业降本增效。对于主机厂而言，滑动轴承带来的风机制造成本下降将有助于其降低投标价格，提升竞争力；对于风电运营商（业主方）而言，滑动轴承带来的风电场全生命周期成本下降，也将提升风电项目收益率，带来正面经济效益。 （六）建设投资估算 1、项目总投资构成分析 本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资31145.07万元，其中：建设投资23072.33万元，占项目总投资的74.08%；建设期利息462.11万元，占项目总投资的1.48%；流动资金7610.63万元，占项目总投资的24.44%。 2、建设投资构成 本期项目建设投资23072.33万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用20133.80万元，工程建设其他费用2267.94万元，预备费670.59万元。 （七）项目主要技术经济指标 1、财务效益分析 根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入68800.00万元，综合总成本费用51998.55万元，纳税总额7580.13万元，净利润12322.03万元，财务内部收益率31.11%，财务净现值20736.76万元，全部投资回收期5.15年。 2、主要数据及技术指标表 主要经济指标一览表 序号 项目 单位 指标 备注 1 占地面积 ㎡ 42667.00 约64.00亩 1.1 总建筑面积 ㎡ 76707.68 容积率1.80 1.2 基底面积 ㎡ 26026.87 建筑系数61.00% 1.3 投资强度 万元/亩 351.35 2 总投资 万元 31145.07 2.1 建设投资 万元 23072.33 2.1.1 工程费用 万元 20133.80 2.1.2 工程建设其他费用 万元 2267.94 2.1.3 预备费 万元 670.59 2.2 建设期利息 万元 462.11 2.3 流动资金 万元 7610.63 3 资金筹措 万元 31145.07 3.1 自筹资金 万元 21714.23 3.2 银行贷款 万元 9430.84 4 营业收入 万元 68800.00 正常运营年份 5 总成本费用 万元 51998.55 "" 6 利润总额 万元 16429.37 "" 7 净利润 万元 12322.03 "" 8 所得税 万元 4107.34 "" 9 增值税 万元 3100.71 "" 10 税金及附加 万元 372.08 "" 11 纳税总额 万元 7580.13 "" 12 工业增加值 万元 24935.55 "" 13 盈亏平衡点 万元 20305.29 产值 14 回收期 年 5.15 含建设期24个月 15 财务内部收益率 31.11% 所得税后 16 财务净现值 万元 20736.76 所得税后 二、 建立风险管理图表 风险管理图表是将输入转变为输出的过程中所用的技巧和工具，它包含在风险管理计划中，以帮助人们清楚地看到风险信息的组织方式。风险管理的三个重要图表是风险核对表、风险管理表格和风险数据库模式。 1、风险核对表 风险核对表将各个侧重点进行分类以理解风险的特点。风险核对表可帮助人们彻底识别特定领域的风险，例如，在关键路径上的项目便可组成一个亟待管理的进度风险核对清单，可以选用项目风险分类系统或项目工作分解结构作为核对清单。 软件风险分类系统是一个结构化的核对清单，它将已知软件开发风险按通用的种类和具体的风险属性组织起来。 2、风险管理表格 风险管理表格记录着管理风险的基本风险信息。风险管理表格是一种系统地记录风险信息并跟踪到底的方式。任何人在任何时候都可用风险管理识别表，也可匿名评阅。 3、风险数据库模式 风险数据库表明了识别风险和相关的信息组织方式，它将风险信息组织起来供人们查询、跟踪状态、产生排序和报告。一个简单的电子表格可作为风险数据库的一种实现，因为它能将排序、报告等自动化完成。风险数据库的实际内容不是计划的一部分，因为风险是动态的，随着时间的变化而改变。 三、 关键风险指标管理法 一个项目风险事件发生，可能有多种成因，但关键成因往往只有几种。关键风险指标管理是对引起风险事件发生的关键成因指标进行管理的方法。具体操作步骤如下： 1、分析风险成因，从中找出关键成因。 2、将关键成因量化，确定其度量，分析确定导致风险事件发生（或极有可能发生）时该成因的具体数值。 3、以该具体数值为基础，以发出风险预警信息为目的，加上或减去一定数值后形成新的数值，该数值即为关键风险指标。 4、建立风险预警系统，即当关键成因数值达到关键风险指标时，发出风险预警信息。 5、制定出现风险预警信息时应采取的风险控制措施。 6、跟踪监测关键成因数值的变化，一旦出现预警，即实施风险控制措施。 以易燃易爆危险品储存容器泄漏引发爆炸的风险管理为例。容器泄漏的成因有：使用时间过长、日常维护不够、人为破坏、气候变化等因素，但容器使用时间过长是关键成因。如容器使用最高期限为50年，人们发现当使用时间超过45年后，则易发生泄漏。该“45年”即为关键风险指标。为此，制定使用时间超过“45年”后需采取的风险控制措施，一旦使用时间接近或达到“45年”时，发出预警信息即采取相应措施。 该方法既可以管理单项风险的多个关键成因指标，也可以管理影响项目主要目标的多个主要风险。使用该方法时，要求风险关键成因分析准确，且易量化、易统计、易跟踪监测，通过对项目关键风险指标的分析，可以统筹项目风险，有利于制订科学合理的项目风险管理计划。 四、 风险管理计划的基本内容 风险管理计划在三个风险管理规划文件中起控制作用。风险管理计划要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目之中。该文件详细地说明了风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程的所有方面。风险管理计划还要说明项目整体风险评价的基准是什么，应当使用什么方法以及如何参照这些风险评价基准对项目整体风险进行评价。 五、 风险规避计划 项目风险规避计划是在风险分析工作完成之后制订的详细计划。不同的项目，风险规避计划内容不同，但是，至少应当包含如下容： （1）所有风险来源的识别，以及每一来源中的风险因素； （2）关键风险的识别，以及关于这些风险对于实现项目目标影响的说明； （3）对于已识别出的关键风险因素的评估，包括从风险估计中摘录出来的发生概率以及潜在的破坏力； （4）已经考虑过的风险规避方案及其代价； （5）建议的风险规避策略，包括解决每一风险的实施计划； （6）各单独规避计划的总体综合，以及分析过风险耦合作用可能性之后制订出的其他风险规避计划； （7）项目风险形势估计、风险管理计划和风险规避计划三者综合之后的总策略 （8）实施规避策略所需资源的分配，包括关于费用、时间进度及技术考虑的说明 （9）风险管理的组织及其责任，在项目中安排风险管理组织、使之与整个项目协调的方式以及负责实施风险规避策略的人员； （10）开始实施风险管理的日期、时间安排和关键的里程碑； （11）成功的标准，即何时可以认为风险已被规避，以及待使用的监控办法； （12）跟踪、决策以及反馈的时间，包括不断修改、更新需优先考虑的风险一览表、计划和各自的结果； （13）应急计划，就是预先计划好的、一旦风险事件发生就付诸实施的行动步骤和应急措施 （14）对应急行动和应急措施提出的要求； （15）项目执行组织高层领导对风险规避计划的认同和签字。 风险管理和规避计划是整个项目管理计划的一部分，其实并无特殊之处。按照计划取得所需的资源，实施时要满足计划中确定的目标，事先把项目不同部门之间在取得所需资源时可能发生的冲突寻找出来，任何与原计划不同的决策都要记录在案，落实风险管理和规避计划，行动要坚决。如果在执行过程中发现项目风险水平上升或未像预期的那样降下来，则须重新规划。 六、 风险规划的过程活动 风险规划的过程活动是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划所需的任务，是一种系统活动过程。风险规划的早期工作是确定项目风险管理目的和目标，明确具体区域的职责，明确需要补充的技术专业，规定评估过程和需要考虑的区域，规定选择处理方案的程序，规定评级图，确定报告和文档需求，规定报告要求和监控衡量标准等。风险规划过程活动包括以下内容： （1）设定可能出现的严重风险； （2）制定风险应对备用方案； （3）选择风险应对途径； （4）制订风险行动计划； （5）确定风险模板； （6）确定风险数据库模式。 下面简要分析风险规划的过程活动，这些步骤可以重复使用，也可同时使用。 1、设定可能出现的严重风险 风险设想是对可能导致风险发生的事件和情况的设想。应针对所有对