汽车氛围灯公司企业流程风险管理方案_参考

泓域/汽车氛围灯公司企业流程风险管理方案 汽车氛围灯公司 企业流程风险管理方案 目录 一、 公司概况 2 公司合并资产负债表主要数据 2 公司合并利润表主要数据 2 二、 项目基本情况 3 三、 流程风险的应对 9 四、 流程风险的识别和评估 10 五、 人力资源的特点及管理过程 13 六、 人力资源风险管理的主要内容 17 七、 技术创新风险及其管理 22 八、 信息系统风险及其管理 24 九、 项目风险分析 25 十、 项目风险对策 27 十一、 SWOT分析 29 十二、 发展规划分析 40 一、 公司概况 （一）公司基本信息 1、公司名称：xx投资管理公司 2、法定代表人：顾xx 3、注册资本：730万元 4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx 5、登记机关：xxx市场监督管理局 6、成立日期：2012-2-24 7、营业期限：2012-2-24至无固定期限 8、注册地址：xx市xx区xx （二）公司主要财务数据 公司合并资产负债表主要数据 项目 2020年12月 2019年12月 2018年12月 资产总额 11344.39 9075.51 8508.29 负债总额 4800.40 3840.32 3600.30 股东权益合计 6543.99 5235.19 4907.99 公司合并利润表主要数据 项目 2020年度 2019年度 2018年度 营业收入 23935.13 19148.10 17951.35 营业利润 4023.96 3219.17 3017.97 利润总额 3482.91 2786.33 2612.18 净利润 2612.18 2037.50 1880.77 归属于母公司所有者的净利润 2612.18 2037.50 1880.77 二、 项目基本情况 （一）项目承办单位名称 xx投资管理公司 （二）项目联系人 顾xx （三）项目建设单位概况 公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡导“诚信尊重”的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方针；以“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求发展”的营销思路；以科学发展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标。 公司不断建设和完善企业信息化服务平台，实施“互联网+”企业专项行动，推广适合企业需求的信息化产品和服务，促进互联网和信息技术在企业经营管理各个环节中的应用，业通过信息化提高效率和效益。搭建信息化服务平台，培育产业链，打造创新链，提升价值链，促进带动产业链上下游企业协同发展。 公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企业精神和“追求卓越，回报社会” 的企业宗旨，以优良的产品服务、可靠的质量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品及服务。 公司在“政府引导、市场主导、社会参与”的总体原则基础上，坚持优化结构，提质增效。不断促进企业改变粗放型发展模式和管理方式，补齐生态环境保护不足和区域发展不协调的短板，走绿色、协调和可持续发展道路，不断优化供给结构，提高发展质量和效益。牢固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以提质增效为中心，以提升创新能力为主线，降成本、补短板，推进供给侧结构性改革。 （四）项目实施的可行性 1、符合我国相关产业政策和发展规划 近年来，我国为推进产业结构转型升级，先后出台了多项发展规划或产业政策支持行业发展。政策的出台鼓励行业开展新材料、新工艺、新产品的研发，促进行业加快结构调整和转型升级，有利于本行业健康快速发展。 2、项目产品市场前景广阔 广阔的终端消费市场及逐步升级的消费需求都将促进行业持续增长。 3、公司具备成熟的生产技术及管理经验 公司经过多年的技术改造和工艺研发，公司已经建立了丰富完整的产品生产线，配备了行业先进的染整设备，形成了门类齐全、品种丰富的工艺，可为客户提供一体化染整综合服务。 公司通过自主培养和外部引进等方式，建立了一支团结进取的核心管理团队，形成了稳定高效的核心管理架构。公司管理团队对行业的品牌建设、营销网络管理、人才管理等均有深入的理解，能够及时根据客户需求和市场变化对公司战略和业务进行调整，为公司稳健、快速发展提供了有力保障。 4、建设条件良好 本项目主要基于公司现有研发条件与基础，根据公司发展战略的要求，通过对研发测试环境的提升改造，形成集科研、开发、检测试验、新产品测试于一体的研发中心，项目各项建设条件已落实，工程技术方案切实可行，本项目的实施有利于全面提高公司的技术研发能力，具备实施的可行性。 分品牌看，南北大众对矩阵式大灯的配置比例较高，其次为比亚迪、吉利、广汽传祺等自主品牌；配套车型逐步下探至10-15万元价格区间。据太平洋汽车网车型配置数据，目前矩阵式大灯配置比例较高的品牌包括南北大众、以及自主品牌广汽传祺、比亚迪、吉利等。其他的合资品牌如上汽通用、长安林肯、广汽丰田、极星、思皓等，自主品牌如长城、奇瑞、长安、极狐、红旗、五菱等也在部分车型中配置了矩阵式大灯。而从价格来看，（1）南北大众：配置矩阵式大灯的车型一般在20万元以上价格区间，ID.3、凌渡等少数15-20万元车型也在高配版本中配置或选配矩阵式大灯。（2）自主品牌：矩阵式大灯多配套于15万元以上车型，并逐步下探至10-15万元水平，如奇瑞的瑞虎7PLUS、上汽通用五菱的凯捷、广汽传祺的GS4PLUS等车型价格均低于15万元。目前配置矩阵式大灯的车型最低可到10万元以下，如思皓A5。 （五）项目建设选址及建设规模 项目选址位于xx园区，占地面积约53.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。 项目建筑面积55783.25㎡，其中：主体工程37029.06㎡，仓储工程9803.92㎡，行政办公及生活服务设施6696.03㎡，公共工程2254.24㎡。 （六）项目总投资及资金构成 1、项目总投资构成分析 本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资25276.24万元，其中：建设投资20084.97万元，占项目总投资的79.46%；建设期利息268.78万元，占项目总投资的1.06%；流动资金4922.49万元，占项目总投资的19.47%。 2、建设投资构成 本期项目建设投资20084.97万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用17154.66万元，工程建设其他费用2323.51万元，预备费606.80万元。 （七）资金筹措方案 本期项目总投资25276.24万元，其中申请银行长期贷款10970.63万元，其余部分由企业自筹。 （八）项目预期经济效益规划目标 1、营业收入（SP）：52300.00万元。 2、综合总成本费用（TC）：43003.10万元。 3、净利润（NP）：6786.75万元。 4、全部投资回收期（Pt）：5.69年。 5、财务内部收益率：20.37%。 6、财务净现值：12404.53万元。 （九）项目建设进度规划 本期项目按照国家基本建设程序的有关法规和实施指南要求进行建设，本期项目建设期限规划12个月。 （十）项目综合评价 主要经济指标一览表 序号 项目 单位 指标 备注 1 占地面积 ㎡ 35333.00 约53.00亩 1.1 总建筑面积 ㎡ 55783.25 容积率1.58 1.2 基底面积 ㎡ 20493.14 建筑系数58.00% 1.3 投资强度 万元/亩 364.93 2 总投资 万元 25276.24 2.1 建设投资 万元 20084.97 2.1.1 工程费用 万元 17154.66 2.1.2 工程建设其他费用 万元 2323.51 2.1.3 预备费 万元 606.80 2.2 建设期利息 万元 268.78 2.3 流动资金 万元 4922.49 3 资金筹措 万元 25276.24 3.1 自筹资金 万元 14305.61 3.2 银行贷款 万元 10970.63 4 营业收入 万元 52300.00 正常运营年份 5 总成本费用 万元 43003.10 "" 6 利润总额 万元 9049.00 "" 7 净利润 万元 6786.75 "" 8 所得税 万元 2262.25 "" 9 增值税 万元 2065.81 "" 10 税金及附加 万元 247.90 "" 11 纳税总额 万元 4575.96 "" 12 工业增加值 万元 16004.89 "" 13 盈亏平衡点 万元 21702.37 产值 14 回收期 年 5.69 含建设期12个月 15 财务内部收益率 20.37% 所得税后 16 财务净现值 万元 12404.53 所得税后 三、 流程风险的应对 流程风险涉及企业内部业务流程的各个环节，且具有明显的向后传递性。为控制流程风险，企业一般可采取以下应对措施。 （1）获取高级管理层的支持。流程风险的控制，往往涉及组织机构的职责划分，作业方式的变动，只有取得高级管理层的支持与参与，才可真正地发挥效应。 （2）以战略为导向，把企业流程风险管理与企业战略有机结合起来，以减少流程管理的盲目性，并以战略愿景鼓舞员工进行流程风险控制的信心。 （3）流程风险管理与企业业务拓展、生产活动密切相关，其最终目标必须面向顾客和市场。 （4）在对业务流程的风险进行深入剖析的情况下，对各个具体风险领域按其严重程度进行排序，并选择时机和环节，对其加强精细化管理或进行流程再造。 （5）控制流程风险所涉及的流程改进一般应采用渐进式、分阶段推进的办法。 （6）要充分发挥信息技术的作用，将自动化控制与人工控制相结合。 （7）建立畅通的沟通渠道。 （8）在流程风险控制中设置风险管理与预警管理机制，对风险进行预警预控。 四、 流程风险的识别和评估 可用于流程风险分析的方法很多，本书介绍4种适用于流程风险分析与评估的方法：风险清单识别法、流程图法、风险矩阵评估法和内部威胁分析法。 （一）风险清单识别法 风险清单识别法是指根据事先设计好的清单（或表格，问卷），根据了解的情况或请相关人员逐一回答或补充清单所列示的内容。这样的清单应详细列示企业经营流程中可能面临的各种风险因素。由于强调完整性，所以清单可能会很长。风险管理者根据风险清单的填写内容，构建特定企业风险管理的框架，并据以评估特定企业特定流程风险管理的有效性，寻找可供改进的途径。 （二）流程图法 流程图是指用表示有一定含义的符号和图形来反映一个单位或组织的内部业务在该组织内部有序流动的图表。它可以用来描述系统内各单位、人员之间业务关系、作业顺序以及管理信息的流向。流程图有不同的画法。绘制良好的业务流程图，可以直观地表现某项业务在单位或组织内部执行的情况。一张流程图的核心内容可由3部分构成。 （1）流程目标。流程目标是对业务流程所要达到目的的明确阐述。 （2）流程活动。流程活动反映了在流程中为达到流程目标而采取的个别行动和步骤。业务流程中的业务活动种类繁多，包括决策制定、信息收集、信息处理和沟通、流程监控及改进实施行为等。大多数业务流程包含很多活动，而这些活动又由更具体的步骤构成。 （3）业务流程中的信息流。也就是在业务进行的过程中，何种信息以何种形式在内部流动，或者传递到单位外部。 （三）风险矩阵评估法 风险矩阵评估法是评估运营风险的常见办法。它是采用风险矩阵分析表，对影响风