革基布项目风险规划管理方案【参考】

泓域/革基布项目风险规划管理方案 革基布 项目风险规划管理方案 xx集团有限公司 目录 一、 风险规划过程定义 4 二、 风险规划的过程活动 6 三、 风险规避计划 10 四、 风险管理计划的基本内容 11 五、 公司简介 12 六、 产业环境分析 13 七、 行业技术水平及技术特点 15 八、 必要性分析 16 九、 进度实施计划 17 项目实施进度计划一览表 17 十、 项目经济效益 18 营业收入、税金及附加和增值税估算表 19 综合总成本费用估算表 20 利润及利润分配表 22 项目投资现金流量表 24 借款还本付息计划表 27 十一、 项目投资分析 28 建设投资估算表 30 建设期利息估算表 30 流动资金估算表 32 总投资及构成一览表 33 项目投资计划与资金筹措一览表 34 一、 风险规划过程定义 项目风险规划过程（IDEFO）是一个标准过程定义的符号表示法，用于为可预见的风险行动计划描述可重用的过程组件。该图描述了管理过程的输入、机制、控制和输出。风险规划实现了将输入转变为输出这一过程的所有活动。输入（位于左侧）进入过程，控制（位于顶部）调节过程，机制（位于底部）支持过程，输出（位于右侧）退出过程。 1、过程输入 风险列表、管理策略、业主的风险容忍度、风险管理计划模板、WBS等组成了风险规划过程的输入。风险管理规划的依据主要有： （1）项目规划中所包含或涉及的有关内容。如项目目标、项目规模、项目利益相关者情况、项目复杂程度、所需资源、项目时间段、约束条件及假设前提等。 （2）项目组织及个人所经历和积累的风险管理经验及实践。（3）决策者、责任方及授权情况。 （4）项目利益相关者对项目风险的敏感程度及可承受能力。 （5）可获取的数据及管理系统情况。丰富的数据和严密的系统基础，将有助于风险识别、估计、评价及对应策略的制定。 （6）风险管理模板。项目经理及项目组织将利用风险管理模板对项目进行管理，从而使风险管理标准化、程序化。模板应在管理的应用中得到不断改进。 2、过程机制 机制是为风险管理过程活动提供方法、技巧、工具或其他手段。定量的目标、应对策略、选择标准和风险数据库是风险管理过程中需要用到的机制。 定量的目标表示了量化的目标；应对策略（如接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移等）有助于确定应对风险的可选择方式；选择标准指在风险管理过程中制定策略；风险数据库包含风险行动计划等。 3、过程控制 项目资源、项目需求和风险管理能力约束着风险规划过程。项目资源涉及人、财、物、时间、信息等，项目资源的有限性决定了项目风险规划的必要性，同时也给项目带来了一定的风险性。例如，时间不够时，项目管理决策人员往往倾向采用加快进度的方法。项目需求对项目风险规划也有一定的影响，如需求不明确使项目风险规划的有效性大打折扣。风险管理能力直接影响到风险规划的科学性和可操作性。 4、过程输出 风险设想、阅值和风险管理计划是风险规划过程的输出。风险设想是对导致不尽如人意的结果的事件和情况的估计。事件描述导致风险发生时必然导致的后果，情况描述使未来事件成为可能的环境。阈值定义为风险发生的征兆，预先确定的阅值是表明需要执行风险行动，计划的警告。 风险管理计划是风险管理的导航图，告诉项目管理组织，项目怎样从当前所处的状态到达所希望的未来状态。做好风险管理计划，关键是要掌握必要的信息，使项目组织能够了解目标、目的和项目风险管理过程。风险管理计划有些方面可以规定得很具体，如政府和承包商参与者的职责、定义等，而另一些领域则可以规定得笼统一些，使用者可以选择最有效的实施方法，例如，关于评估方法，就可以提出几种建议，供评价者在评估风险时选用。这样做比较恰当，因为每一种方法都有其所长，亦有其所短，要视具体情况而定。 风险管理计划规定了风险记录所选的途径、所需的资源和风险应对的批准权力。 二、 风险规划的过程活动 风险规划的过程活动是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划所需的任务，是一种系统活动过程。风险规划的早期工作是确定项目风险管理目的和目标，明确具体区域的职责，明确需要补充的技术专业，规定评估过程和需要考虑的区域，规定选择处理方案的程序，规定评级图，确定报告和文档需求，规定报告要求和监控衡量标准等。风险规划过程活动包括以下内容： （1）设定可能出现的严重风险； （2）制定风险应对备用方案； （3）选择风险应对途径； （4）制订风险行动计划； （5）确定风险模板； （6）确定风险数据库模式。 下面简要分析风险规划的过程活动，这些步骤可以重复使用，也可同时使用。 1、设定可能出现的严重风险 风险设想是对可能导致风险发生的事件和情况的设想。应针对所有对项目成功有关键作用的风险来进行风险设想。确定风险设想一般有三个步骤 （1）假设风险已经发生，考虑如何应对风险； （2）假设风险将要发生，说明风险设想 （3）列出风险发生之前的事件和情况。 2、制定风险应对备用方案 风险应对备用方案是指，应对风险的一套选择方案。风险应对策略用接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移来制定风险应对备用方案。每种策略应包括目标、约束和备用方案。风险应对策略的定义和示例具体参见第6章。 3、选择风险应对途径 风险应对途径缩小了选择范围，并将选择集中在应对风险的最佳备用方案上。可将几种风险应对策略结合为一条综合途径。例如，你可能决定通过市场调查来获得统计数据，根据调查结果，可能会将风险转移到第三方，也可能使用风险储备，开发新的内部技术。选择标准有助于确定应对风险的最佳备用方案。 4、制订风险管理计划 风险管理计划详细说明了所选择的风险应对途径，它将途径、所需的资源和批准权力编写为文档，一般应包含下列因素： （1）批准权力； （2）负责人； （3）所需资源； （4）开始日期； （5）活动； （6）预计结束日期； （7）采取的行动； （8）取得的结果。 5、建立风险管理模板 风险管理模板规定了风险管理的基本程序、风险的量化目标、风险告警级别、风险的控制标准等，从而使风险管理标准化、程序化和科学化。 6、确定项目风险数据库模式 项目风险数据库设计一般包括数据库结构和数据文件两部分，包含了项目生命周期过程所有的相关活动。一个项目风险数据库至少应包括下列数据字段： •存入号码•项目•风险应对 •日期•阶段•决策 •状态•功能•风险行动计划 •识别者WBS元素•定量的目标 •风险类型•风险陈述•指标 •风险标题•风险场景•阈值 •可能性•风险分析•触发器 •后果•现在的优先级•成本 •时间框架•以前的优先级•节省的成本 三、 风险规避计划 项目风险规避计划是在风险分析工作完成之后制订的详细计划。不同的项目，风险规避计划内容不同，但是，至少应当包含如下容： （1）所有风险来源的识别，以及每一来源中的风险因素； （2）关键风险的识别，以及关于这些风险对于实现项目目标影响的说明； （3）对于已识别出的关键风险因素的评估，包括从风险估计中摘录出来的发生概率以及潜在的破坏力； （4）已经考虑过的风险规避方案及其代价； （5）建议的风险规避策略，包括解决每一风险的实施计划； （6）各单独规避计划的总体综合，以及分析过风险耦合作用可能性之后制订出的其他风险规避计划； （7）项目风险形势估计、风险管理计划和风险规避计划三者综合之后的总策略 （8）实施规避策略所需资源的分配，包括关于费用、时间进度及技术考虑的说明 （9）风险管理的组织及其责任，在项目中安排风险管理组织、使之与整个项目协调的方式以及负责实施风险规避策略的人员； （10）开始实施风险管理的日期、时间安排和关键的里程碑； （11）成功的标准，即何时可以认为风险已被规避，以及待使用的监控办法； （12）跟踪、决策以及反馈的时间，包括不断修改、更新需优先考虑的风险一览表、计划和各自的结果； （13）应急计划，就是预先计划好的、一旦风险事件发生就付诸实施的行动步骤和应急措施 （14）对应急行动和应急措施提出的要求； （15）项目执行组织高层领导对风险规避计划的认同和签字。 风险管理和规避计划是整个项目管理计划的一部分，其实并无特殊之处。按照计划取得所需的资源，实施时要满足计划中确定的目标，事先把项目不同部门之间在取得所需资源时可能发生的冲突寻找出来，任何与原计划不同的决策都要记录在案，落实风险管理和规避计划，行动要坚决。如果在执行过程中发现项目风险水平上升或未像预期的那样降下来，则须重新规划。 四、 风险管理计划的基本内容 风险管理计划在三个风险管理规划文件中起控制作用。风险管理计划要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目之中。该文件详细地说明了风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程的所有方面。风险管理计划还要说明项目整体风险评价的基准是什么，应当使用什么方法以及如何参照这些风险评价基准对项目整体风险进行评价。 五、 公司简介 （一）公司基本信息 1、公司名称：xx集团有限公司 2、法定代表人：贺xx 3、注册资本：610万元 4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx 5、登记机关：xxx市场监督管理局 6、成立日期：2015-1-6 7、营业期限：2015-1-6至无固定期限 8、注册地址：xx市xx区xx （二）公司简介 公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保障，坚持合规是底线、合规高于经济利益的理念，确立了合规管理的战略定位，进一步明确了全面合规管理责任。公司不断强化重大决策、重大事项的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营。严格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚。 公司依据《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定并由股东大会审议通过了《董事会议事规则》，《董事会议事规则》对董事会的职权、召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录等进行了规范。 六、 产业环境分析 切实落实省委关于“三个高于”“两个翻番”“一个全面建成”的战略部署，确保经济增长速度达到全省平均水平，转型发展成效全省全国领先；发展迈入中高端，质量效益提升幅度全省领先；环境治理成效明显，空气质量改善程度全省领先；地区生产总值和城乡居民可支配收入比2010年翻一番，到2020年如期全面建成小康社会；东北亚地区经济合作的窗口城市、环渤海地区的新型工业化基地、首都经济圈的重要支点主要指标基本完成，为“十四五”全面实现“三个努力建成”目标打下坚实基础。主要目标是：——经济发展跃上新台阶。经济保持中高速增长，全市地区生产总值年均增长6.5%，到2020年地区生产总值比2010年翻一番，全社会固定资产投资年均增长15%左右；经济发展质量和效益明显提高，地方财力不断增强，一般公共预算收入年均增长8%以上，到2020年达到492亿元，小康社会各项重点监测指标全面完成。综合经济实力进一步提升，在沿海城市中晋级升位。 ——转型发展取得新进展。传统产业质量和效益显著提升，新产业新业态快速成长，工业化与信息化深度融合，创新能力显著增强，主导产业达到中高端水平，主要经济指标更加平衡协调，空间布局进一步优化。服务业比重显著提升，全市服务业增加值年均增长7%以上，到2020年服务业占GDP比重达到38%。经济竞争力明显增强。户籍人口城镇化率达到45%左右。 ——改革开放实现新突破。在重点领域和关键环节改革上取得决定性成果。京津冀协同发展取得实质突破，协同发展机制基本建立，各领域合作不断深化。积极融入“一带一路”战略，开放的区域不断扩展、领域不断扩大、深度和广度不断递延，经济外