2010年证券市场基础知识 - 证券市场运行-证券基础知识试卷与试题

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2010年证券市场基础知识 - 证券市场运行-证券基础知识试卷与试题 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。 1. 证券发行市场是(    )以发行证券的方式筹集资金的场所。 A. 证券投资者 B. 证券公司 C. 证券发行人 D. 证券中介机构 答案:C 2. 证券交易市场是(    )。 A. 发行市场的基础和前提 B. 发行市场得以持续扩大的必要条件 C. 发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D. 一个无形的市场 答案:B 3. 证券发行市场是由证券发行人、证券中介机构和(    )三部分组成。 A. 证券公司 B. 会计审计机构 C. 证券投资者 D. 证券经营机构 答案:C 4. 我国现行证券发行市场的机构投资者主要有(    )。 A. 商业银行 B. 政策性银行 C. 保险公司 D. 证券经营机构 答案:D 5. 根据我国《证券法》,证券交易所(    )。 A. 是实施自律性管理的法人 B. 本身可以买卖证券 C. 以营利为目的 D. 决定证券价格 答案:A 6. 证券交易所具有以下特征(    )。 A. 通过公开竞价的方式决定交易价格 B. 一般投资者可以直接进行交易所买卖证券 C. 交易对象限于有价证券 D. 本身可以买卖证券 答案:A 7. 证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即公司制和(    )。 A. 经纪制 B. 股份制 C. 合伙制 D. 会员制 答案:D 8. 证券交易所的会员大会具有的职权有(    )。 A. 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 B. 制定修改证券交易所的业务规则 C. 审定总经理提出的工作计划 D. 审定对会员的接纳 答案:A 9. 依据数额和交易条件中的不同,即期交易又可分为普通交易、特种交易和(    )。 A. 期权交易 B. 期货交易 C. 信用交易 D. 回转交易 答案:D 10. 同证券交易所相比,场外交易市场(    )。 A. 管理比较宽松,缺乏统一的组织和章程 B. 通过公开竞价方式决定交易价格 C. 采取经纪制 D. 交易效率较高 答案:A 11. 场外交易市场交易的证券很多,不包括(    )。 A. 公司债券 B. 大公司的零股股票 C. 证券交易所交易的股票 D. 开放型投资基金的受益凭证 答案:C 12. 场外交易市场主要具有的功能是(    )。 A. 对整个证券市场进行一线监控 B. 是证券发行的主要场所 C. 及时准确地传递上市公司的财务状况 D. 形成较为合理的价格 答案:B 13. 简单算术股价平均数(    )。 A. 是以样本股每日最高价之和除以样本数 B. 是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数 C. 在发生样本股送配股、折股和更换时,会使股价平均数失去真实性 D. 考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响 答案:C 14. 深证综合指数(    )。 A. 以1992年2月28日为基期 B. 以全部A股为样本股 C. 以全部B股为样本股 D. 以全部上市股票为样本股 答案:D 15. 上证成分指数不是(    )。 A. 遵循规模、流动性、代表性三项指标选择样本股 B. 只有30样本股票 C. 以样本股的调整股本数为权数 D. 采用特许加权综合价格指数公式计算 答案:B 16. 深证成分股指数(    )。 A. 从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成份股 B. 从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成份股 C. 以成份股的发行量为权数 D. 以成份股成交量为权数 答案:B 17. 我国最早的基金指数是(    )。 A. 深证基金指数 B. 上海基金指数 C. 沈证基金指数 D. 新基金指数 答案:C 18. 新基金指数是(    )。 A. 由上证基金指数和沈证基金指数组成 B. 由上证基金指数和深证基金指数组成 C. 由沈证基金指数和深证基金指数组成 D. 由沈证基金指数、深证基金指数和上证基金指数共同组成 答案:B 19. 道—琼斯指数的特征是(    )。 A. 该指数历史悠久 B. 采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票 C. 成员不断更替,较好地与纽约证券交易所上市的2 000多种股票变动同步 D. 指数在最有影响的《纽约日报》上及时报道 答案:D 20. 道—琼斯指数是一组(    )平均数。 A. 重工业股价 B. 轻工业股价 C. 服务业股价 D. 工业股价 答案:D 21. 日经500种股价指数(    )。 A. 以东京证券所第一市场上市的225种股票为样本 B. 样本原则上固定不变 C. 成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用的指标 D. 能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况 答案:D 22. 恒生指数(    )。 A. 成份股原则上固定不变 B. 采取简单算术平均法计算 C. 要求成员股公司的业务应以香港为基地 D. 要求成员股公司的业务应以高技术产业为主 答案:C 23. 下列不属于证券交易所特征的是(    )。 A. 有固定的交易所和交易时间 B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构 C. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券 D. 通过议价方式决定交易价格 答案:D 24. NASDAQ综合指数是按每个公司的(    )来加权计算的。 A. 股票成交量 B. 市场价值 C. 股票发行量 D. 流通股数 答案:B 25. 推动股票价格指数上升的因素有(    )。 A. 宏观经济运行良好 B. 利率水平上升 C. 资金市场供不应求 D. 战争 答案:A 26. 影响股票价格指数的非经济因素有(    )。 A. 企业运行状况 B. 利率水平变动 C. 资金供求状况 D. 编制方法 答案:D 27. 下列不是我国现行证券发行市场主力机构的是(    )。 A. 证券经营机构 B. 工商企业 C. 证券投资基金 D. 保险公司 答案:D 28. 同场外交易市场相比,证券交易所(    )。 A. 本身并不买卖证券 B. 参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商 C. 是证券发行的主要场所 D. 交易手续简单方便、价格还可协商 答案:A 29. 同一种上市证券买卖数额很大的交易称为(    )。 A. 普通交易 B. 回转交易 C. 期权交易 D. 特种交易 答案:D 30. 下列有关公司制证券交易所论述错误的是(    )。 A. 以股份有限公司形成组织 B. 以营利为目的的法人团体 C. 本身的股票可以在本交易所上市 D. 成员公司股东不能担任交易所高级职员 答案:C 31. 证券交易所的理事会具有以下职权(    )。 A. 制定和修改证券交易所章程 B. 选举和罢免会员理事 C. 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D. 制定和修改证券交易所的业务规则 答案:D 32. 下列有关会员制证券交易所论述错误的是(    )。 A. 只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易 B. 不以营利为目的的社会法人团体 C. 会员大会是证券交易所的最高决策机构 D. 我国两家证券交易所均按会员制方式组成 答案:C 33. 下列不属于证券交易所功能的是(    )。 A. 形成较为合理的价格 B. 引导社会资源合理配置 C. 及时准确传递上市公司的财务状况 D. 是证券发行的主要场所 答案:D 34. 下面有关证券交易方式论述正确的是(    )。 A. 特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易 B. 普通交易当天成交的证券可以立即做反向交易 C. 拍卖和标购是信用交易的两种具体方式 D. 期货交易结算时要按交割的交易价格结算 答案:A 35. 场外交易市场具有以下特点(    )。 A. 有固定的交易场所和交易时间 B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构 C. 交易对象以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主 D. 通过公开竞价的方式决定交易价格 答案:C 36. 税后净利润分配的先后顺序为(    )。 A. 公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B. 公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C. 盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息 D. 公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 答案:B 37. 公司分配股息的基础和最高限额为(    )。 A. 税后净利 B. 税前利润 C. 普通股股息 D. 公积金和公益金 答案:A 38. 最普通、最基本的股息形式是(    )。 A. 股票股息 B. 财产股息 C. 现金股息 D. 负债股息 答案:C 39. 我国《公司法》规定,公司法定公积金累计额为注册资本的(    )以上,可以不再提取。 A. 50% B. 100% C. 80% D. 20% 答案:A 40. 某投资者以30元1股的价格买入X公司股票,持有一年,分得现金股息2.4元,则股利收益率为(    )。 A. 20% B. 18% C. 16% D. 8% 答案:D 41. 某投资者以30元1股的价格买入X公司股票,在分得现金股息2.4元后,将股票以33.6元的市价出售,则持有期收益率为 (    )。 A. 8% B. 20% C. 10% D. 40% 答案:B 42. 某投资者以30元1股的价格买入X公司股票,在分得现金股息2.4元后,X公司以1:2的比例拆股。拆股决定公布后,X公司股票市价涨至36元一股,拆股后的市价为18元1股,若投资者此时以市价出售,则股权变动后持有期收益率为(    )。 A. 20% B. 10% C. 18% D. 28% 答案:D 43. 某投资者以市价买入X公司股票,持有期一年,分得现金股息1.80元,股利收益率为9%,则该股票的市价应为(    ) 。 A. 10元 B. 15元 C. 20元 D. 30元 答案:C 44. 票面收益率是债券票面上的固定利率,即(    )。 A. 债券面额与年利息之比 B. 年利息与债券面额之比 C. 年利息与债券市场价格之比 D. 债券市场价格与年利息之比 答案:B 45. 某公司发行一种面额为1000元、票面年利率为10%、期限为5年、发行价为950元的债券,则投资者在认购债券后到持有期满时可获得的直接收益率为(    )。 A. 8% B. 12% C. 21.06% D. 10.53% 答案:D 46. 某公司发行一种面额为1000元、票面年利率为10%、期限为5年、发行价为950元的债券,若投资者在认购债券后持至第3年末以995元市价出售,则息票债券持有期收益率为(    )。 A. 12.11% B. 15.83% C. 18% D. 20.54% 答案:A 47. 某公司发行一种面额为1 000元、票面年利率为10%、期限为5年、发行价为950元的债券,则投资者在认购债券后到持有期满收回本金,则息票债券到期收益率为(    )。 A. 18% B. 25% C. 11.58% D. 16.73% 答案:C 48. 某债券的面值为100元,期限为3年,票面利率为12%、若该债券以97元的价
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