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2010年证券市场基础知识 - 证券市场运行-证券基础知识试卷与试题
一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。
1. 证券发行市场是( )以发行证券的方式筹集资金的场所。
A. 证券投资者
B. 证券公司
C. 证券发行人
D. 证券中介机构
答案:C
2. 证券交易市场是( )。
A. 发行市场的基础和前提
B. 发行市场得以持续扩大的必要条件
C. 发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D. 一个无形的市场
答案:B
3. 证券发行市场是由证券发行人、证券中介机构和( )三部分组成。
A. 证券公司
B. 会计审计机构
C. 证券投资者
D. 证券经营机构
答案:C
4. 我国现行证券发行市场的机构投资者主要有( )。
A. 商业银行
B. 政策性银行
C. 保险公司
D. 证券经营机构
答案:D
5. 根据我国《证券法》,证券交易所( )。
A. 是实施自律性管理的法人
B. 本身可以买卖证券
C. 以营利为目的
D. 决定证券价格
答案:A
6. 证券交易所具有以下特征( )。
A. 通过公开竞价的方式决定交易价格
B. 一般投资者可以直接进行交易所买卖证券
C. 交易对象限于有价证券
D. 本身可以买卖证券
答案:A
7. 证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即公司制和( )。
A. 经纪制
B. 股份制
C. 合伙制
D. 会员制
答案:D
8. 证券交易所的会员大会具有的职权有( )。
A. 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
B. 制定修改证券交易所的业务规则
C. 审定总经理提出的工作计划
D. 审定对会员的接纳
答案:A
9. 依据数额和交易条件中的不同,即期交易又可分为普通交易、特种交易和( )。
A. 期权交易
B. 期货交易
C. 信用交易
D. 回转交易
答案:D
10. 同证券交易所相比,场外交易市场( )。
A. 管理比较宽松,缺乏统一的组织和章程
B. 通过公开竞价方式决定交易价格
C. 采取经纪制
D. 交易效率较高
答案:A
11. 场外交易市场交易的证券很多,不包括( )。
A. 公司债券
B. 大公司的零股股票
C. 证券交易所交易的股票
D. 开放型投资基金的受益凭证
答案:C
12. 场外交易市场主要具有的功能是( )。
A. 对整个证券市场进行一线监控
B. 是证券发行的主要场所
C. 及时准确地传递上市公司的财务状况
D. 形成较为合理的价格
答案:B
13. 简单算术股价平均数( )。
A. 是以样本股每日最高价之和除以样本数
B. 是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C. 在发生样本股送配股、折股和更换时,会使股价平均数失去真实性
D. 考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
答案:C
14. 深证综合指数( )。
A. 以1992年2月28日为基期
B. 以全部A股为样本股
C. 以全部B股为样本股
D. 以全部上市股票为样本股
答案:D
15. 上证成分指数不是( )。
A. 遵循规模、流动性、代表性三项指标选择样本股
B. 只有30样本股票
C. 以样本股的调整股本数为权数
D. 采用特许加权综合价格指数公式计算
答案:B
16. 深证成分股指数( )。
A. 从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成份股
B. 从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成份股
C. 以成份股的发行量为权数
D. 以成份股成交量为权数
答案:B
17. 我国最早的基金指数是( )。
A. 深证基金指数
B. 上海基金指数
C. 沈证基金指数
D. 新基金指数
答案:C
18. 新基金指数是( )。
A. 由上证基金指数和沈证基金指数组成
B. 由上证基金指数和深证基金指数组成
C. 由沈证基金指数和深证基金指数组成
D. 由沈证基金指数、深证基金指数和上证基金指数共同组成
答案:B
19. 道—琼斯指数的特征是( )。
A. 该指数历史悠久
B. 采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
C. 成员不断更替,较好地与纽约证券交易所上市的2 000多种股票变动同步
D. 指数在最有影响的《纽约日报》上及时报道
答案:D
20. 道—琼斯指数是一组( )平均数。
A. 重工业股价
B. 轻工业股价
C. 服务业股价
D. 工业股价
答案:D
21. 日经500种股价指数( )。
A. 以东京证券所第一市场上市的225种股票为样本
B. 样本原则上固定不变
C. 成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用的指标
D. 能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况
答案:D
22. 恒生指数( )。
A. 成份股原则上固定不变
B. 采取简单算术平均法计算
C. 要求成员股公司的业务应以香港为基地
D. 要求成员股公司的业务应以高技术产业为主
答案:C
23. 下列不属于证券交易所特征的是( )。
A. 有固定的交易所和交易时间
B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
C. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券
D. 通过议价方式决定交易价格
答案:D
24. NASDAQ综合指数是按每个公司的( )来加权计算的。
A. 股票成交量
B. 市场价值
C. 股票发行量
D. 流通股数
答案:B
25. 推动股票价格指数上升的因素有( )。
A. 宏观经济运行良好
B. 利率水平上升
C. 资金市场供不应求
D. 战争
答案:A
26. 影响股票价格指数的非经济因素有( )。
A. 企业运行状况
B. 利率水平变动
C. 资金供求状况
D. 编制方法
答案:D
27. 下列不是我国现行证券发行市场主力机构的是( )。
A. 证券经营机构
B. 工商企业
C. 证券投资基金
D. 保险公司
答案:D
28. 同场外交易市场相比,证券交易所( )。
A. 本身并不买卖证券
B. 参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
C. 是证券发行的主要场所
D. 交易手续简单方便、价格还可协商
答案:A
29. 同一种上市证券买卖数额很大的交易称为( )。
A. 普通交易
B. 回转交易
C. 期权交易
D. 特种交易
答案:D
30. 下列有关公司制证券交易所论述错误的是( )。
A. 以股份有限公司形成组织
B. 以营利为目的的法人团体
C. 本身的股票可以在本交易所上市
D. 成员公司股东不能担任交易所高级职员
答案:C
31. 证券交易所的理事会具有以下职权( )。
A. 制定和修改证券交易所章程
B. 选举和罢免会员理事
C. 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D. 制定和修改证券交易所的业务规则
答案:D
32. 下列有关会员制证券交易所论述错误的是( )。
A. 只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易
B. 不以营利为目的的社会法人团体
C. 会员大会是证券交易所的最高决策机构
D. 我国两家证券交易所均按会员制方式组成
答案:C
33. 下列不属于证券交易所功能的是( )。
A. 形成较为合理的价格
B. 引导社会资源合理配置
C. 及时准确传递上市公司的财务状况
D. 是证券发行的主要场所
答案:D
34. 下面有关证券交易方式论述正确的是( )。
A. 特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易
B. 普通交易当天成交的证券可以立即做反向交易
C. 拍卖和标购是信用交易的两种具体方式
D. 期货交易结算时要按交割的交易价格结算
答案:A
35. 场外交易市场具有以下特点( )。
A. 有固定的交易场所和交易时间
B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
C. 交易对象以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D. 通过公开竞价的方式决定交易价格
答案:C
36. 税后净利润分配的先后顺序为( )。
A. 公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金
B. 公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息
C. 盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息
D. 公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金
答案:B
37. 公司分配股息的基础和最高限额为( )。
A. 税后净利
B. 税前利润
C. 普通股股息
D. 公积金和公益金
答案:A
38. 最普通、最基本的股息形式是( )。
A. 股票股息
B. 财产股息
C. 现金股息
D. 负债股息
答案:C
39. 我国《公司法》规定,公司法定公积金累计额为注册资本的( )以上,可以不再提取。
A. 50%
B. 100%
C. 80%
D. 20%
答案:A
40. 某投资者以30元1股的价格买入X公司股票,持有一年,分得现金股息2.4元,则股利收益率为( )。
A. 20%
B. 18%
C. 16%
D. 8%
答案:D
41. 某投资者以30元1股的价格买入X公司股票,在分得现金股息2.4元后,将股票以33.6元的市价出售,则持有期收益率为 ( )。
A. 8%
B. 20%
C. 10%
D. 40%
答案:B
42. 某投资者以30元1股的价格买入X公司股票,在分得现金股息2.4元后,X公司以1:2的比例拆股。拆股决定公布后,X公司股票市价涨至36元一股,拆股后的市价为18元1股,若投资者此时以市价出售,则股权变动后持有期收益率为( )。
A. 20%
B. 10%
C. 18%
D. 28%
答案:D
43. 某投资者以市价买入X公司股票,持有期一年,分得现金股息1.80元,股利收益率为9%,则该股票的市价应为( ) 。
A. 10元
B. 15元
C. 20元
D. 30元
答案:C
44. 票面收益率是债券票面上的固定利率,即( )。
A. 债券面额与年利息之比
B. 年利息与债券面额之比
C. 年利息与债券市场价格之比
D. 债券市场价格与年利息之比
答案:B
45. 某公司发行一种面额为1000元、票面年利率为10%、期限为5年、发行价为950元的债券,则投资者在认购债券后到持有期满时可获得的直接收益率为( )。
A. 8%
B. 12%
C. 21.06%
D. 10.53%
答案:D
46. 某公司发行一种面额为1000元、票面年利率为10%、期限为5年、发行价为950元的债券,若投资者在认购债券后持至第3年末以995元市价出售,则息票债券持有期收益率为( )。
A. 12.11%
B. 15.83%
C. 18%
D. 20.54%
答案:A
47. 某公司发行一种面额为1 000元、票面年利率为10%、期限为5年、发行价为950元的债券,则投资者在认购债券后到持有期满收回本金,则息票债券到期收益率为( )。
A. 18%
B. 25%
C. 11.58%
D. 16.73%
答案:C
48. 某债券的面值为100元,期限为3年,票面利率为12%、若该债券以97元的价
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