2010年证券市场基础知识 - 证券市场运行-证券基础知识试卷与试题

2010年证券市场基础知识 - 证券市场运行-证券基础知识试卷与试题 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。 1. 证券发行市场是（    ）以发行证券的方式筹集资金的场所。 A. 证券投资者 B. 证券公司 C. 证券发行人 D. 证券中介机构 答案：C 2. 证券交易市场是（    ）。 A. 发行市场的基础和前提 B. 发行市场得以持续扩大的必要条件 C. 发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D. 一个无形的市场 答案：B 3. 证券发行市场是由证券发行人、证券中介机构和（    ）三部分组成。 A. 证券公司 B. 会计审计机构 C. 证券投资者 D. 证券经营机构 答案：C 4. 我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（    ）。 A. 商业银行 B. 政策性银行 C. 保险公司 D. 证券经营机构 答案：D 5. 根据我国《证券法》，证券交易所（    ）。 A. 是实施自律性管理的法人 B. 本身可以买卖证券 C. 以营利为目的 D. 决定证券价格 答案：A 6. 证券交易所具有以下特征（    ）。 A. 通过公开竞价的方式决定交易价格 B. 一般投资者可以直接进行交易所买卖证券 C. 交易对象限于有价证券 D. 本身可以买卖证券 答案：A 7. 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（    ）。 A. 经纪制 B. 股份制 C. 合伙制 D. 会员制 答案：D 8. 证券交易所的会员大会具有的职权有（    ）。 A. 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 B. 制定修改证券交易所的业务规则 C. 审定总经理提出的工作计划 D. 审定对会员的接纳 答案：A 9. 依据数额和交易条件中的不同，即期交易又可分为普通交易、特种交易和（    ）。 A. 期权交易 B. 期货交易 C. 信用交易 D. 回转交易 答案：D 10. 同证券交易所相比，场外交易市场（    ）。 A. 管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程 B. 通过公开竞价方式决定交易价格 C. 采取经纪制 D. 交易效率较高 答案：A 11. 场外交易市场交易的证券很多，不包括（    ）。 A. 公司债券 B. 大公司的零股股票 C. 证券交易所交易的股票 D. 开放型投资基金的受益凭证 答案：C 12. 场外交易市场主要具有的功能是（    ）。 A. 对整个证券市场进行一线监控 B. 是证券发行的主要场所 C. 及时准确地传递上市公司的财务状况 D. 形成较为合理的价格 答案：B 13. 简单算术股价平均数（    ）。 A. 是以样本股每日最高价之和除以样本数 B. 是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数 C. 在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性 D. 考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响 答案：C 14. 深证综合指数（    ）。 A. 以1992年2月28日为基期 B. 以全部A股为样本股 C. 以全部B股为样本股 D. 以全部上市股票为样本股 答案：D 15. 上证成分指数不是（    ）。 A. 遵循规模、流动性、代表性三项指标选择样本股 B. 只有30样本股票 C. 以样本股的调整股本数为权数 D. 采用特许加权综合价格指数公式计算 答案：B 16. 深证成分股指数（    ）。 A. 从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成份股 B. 从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成份股 C. 以成份股的发行量为权数 D. 以成份股成交量为权数 答案：B 17. 我国最早的基金指数是（    ）。 A. 深证基金指数 B. 上海基金指数 C. 沈证基金指数 D. 新基金指数 答案：C 18. 新基金指数是（    ）。 A. 由上证基金指数和沈证基金指数组成 B. 由上证基金指数和深证基金指数组成 C. 由沈证基金指数和深证基金指数组成 D. 由沈证基金指数、深证基金指数和上证基金指数共同组成 答案：B 19. 道—琼斯指数的特征是（    ）。 A. 该指数历史悠久 B. 采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票 C. 成员不断更替，较好地与纽约证券交易所上市的2 000多种股票变动同步 D. 指数在最有影响的《纽约日报》上及时报道 答案：D 20. 道—琼斯指数是一组（    ）平均数。 A. 重工业股价 B. 轻工业股价 C. 服务业股价 D. 工业股价 答案：D 21. 日经500种股价指数（    ）。 A. 以东京证券所第一市场上市的225种股票为样本 B. 样本原则上固定不变 C. 成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用的指标 D. 能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况 答案：D 22. 恒生指数（    ）。 A. 成份股原则上固定不变 B. 采取简单算术平均法计算 C. 要求成员股公司的业务应以香港为基地 D. 要求成员股公司的业务应以高技术产业为主 答案：C 23. 下列不属于证券交易所特征的是（    ）。 A. 有固定的交易所和交易时间 B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构 C. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券 D. 通过议价方式决定交易价格 答案：D 24. NASDAQ综合指数是按每个公司的（    ）来加权计算的。 A. 股票成交量 B. 市场价值 C. 股票发行量 D. 流通股数 答案：B 25. 推动股票价格指数上升的因素有（    ）。 A. 宏观经济运行良好 B. 利率水平上升 C. 资金市场供不应求 D. 战争 答案：A 26. 影响股票价格指数的非经济因素有（    ）。 A. 企业运行状况 B. 利率水平变动 C. 资金供求状况 D. 编制方法 答案：D 27. 下列不是我国现行证券发行市场主力机构的是（    ）。 A. 证券经营机构 B. 工商企业 C. 证券投资基金 D. 保险公司 答案：D 28. 同场外交易市场相比，证券交易所（    ）。 A. 本身并不买卖证券 B. 参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商 C. 是证券发行的主要场所 D. 交易手续简单方便、价格还可协商 答案：A 29. 同一种上市证券买卖数额很大的交易称为（    ）。 A. 普通交易 B. 回转交易 C. 期权交易 D. 特种交易 答案：D 30. 下列有关公司制证券交易所论述错误的是（    ）。 A. 以股份有限公司形成组织 B. 以营利为目的的法人团体 C. 本身的股票可以在本交易所上市 D. 成员公司股东不能担任交易所高级职员 答案：C 31. 证券交易所的理事会具有以下职权（    ）。 A. 制定和修改证券交易所章程 B. 选举和罢免会员理事 C. 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D. 制定和修改证券交易所的业务规则 答案：D 32. 下列有关会员制证券交易所论述错误的是（    ）。 A. 只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易 B. 不以营利为目的的社会法人团体 C. 会员大会是证券交易所的最高决策机构 D. 我国两家证券交易所均按会员制方式组成 答案：C 33. 下列不属于证券交易所功能的是（    ）。 A. 形成较为合理的价格 B. 引导社会资源合理配置 C. 及时准确传递上市公司的财务状况 D. 是证券发行的主要场所 答案：D 34. 下面有关证券交易方式论述正确的是（    ）。 A. 特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易 B. 普通交易当天成交的证券可以立即做反向交易 C. 拍卖和标购是信用交易的两种具体方式 D. 期货交易结算时要按交割的交易价格结算 答案：A 35. 场外交易市场具有以下特点（    ）。 A. 有固定的交易场所和交易时间 B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构 C. 交易对象以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主 D. 通过公开竞价的方式决定交易价格 答案：C 36. 税后净利润分配的先后顺序为（    ）。 A. 公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B. 公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C. 盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息 D. 公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 答案：B 37. 公司分配股息的基础和最高限额为（    ）。 A. 税后净利 B. 税前利润 C. 普通股股息 D. 公积金和公益金 答案：A 38. 最普通、最基本的股息形式是（    ）。 A. 股票股息 B. 财产股息 C. 现金股息 D. 负债股息 答案：C 39. 我国《公司法》规定，公司法定公积金累计额为注册资本的（    ）以上，可以不再提取。 A. 50% B. 100% C. 80% D. 20% 答案：A 40. 某投资者以30元1股的价格买入X公司股票，持有一年，分得现金股息2.4元，则股利收益率为（    ）。 A. 20% B. 18% C. 16% D. 8% 答案：D 41. 某投资者以30元1股的价格买入X公司股票，在分得现金股息2.4元后，将股票以33.6元的市价出售，则持有期收益率为 （    ）。 A. 8% B. 20% C. 10% D. 40% 答案：B 42. 某投资者以30元1股的价格买入X公司股票，在分得现金股息2.4元后，X公司以1:2的比例拆股。拆股决定公布后，X公司股票市价涨至36元一股，拆股后的市价为18元1股，若投资者此时以市价出售，则股权变动后持有期收益率为（    ）。 A. 20% B. 10% C. 18% D. 28% 答案：D 43. 某投资者以市价买入X公司股票，持有期一年，分得现金股息1.80元，股利收益率为9%，则该股票的市价应为（    ）　。 A. 10元 B. 15元 C. 20元 D. 30元 答案：C 44. 票面收益率是债券票面上的固定利率，即（    ）。 A. 债券面额与年利息之比 B. 年利息与债券面额之比 C. 年利息与债券市场价格之比 D. 债券市场价格与年利息之比 答案：B 45. 某公司发行一种面额为1000元、票面年利率为10%、期限为5年、发行价为950元的债券，则投资者在认购债券后到持有期满时可获得的直接收益率为（    ）。 A. 8% B. 12% C. 21.06% D. 10.53% 答案：D 46. 某公司发行一种面额为1000元、票面年利率为10%、期限为5年、发行价为950元的债券，若投资者在认购债券后持至第3年末以995元市价出售，则息票债券持有期收益率为（    ）。 A. 12.11% B. 15.83% C. 18% D. 20.54% 答案：A 47. 某公司发行一种面额为1 000元、票面年利率为10%、期限为5年、发行价为950元的债券，则投资者在认购债券后到持有期满收回本金，则息票债券到期收益率为（    ）。 A. 18% B. 25% C. 11.58% D. 16.73% 答案：C 48. 某债券的面值为100元，期限为3年，票面利率为12%、若该债券以97元的价