省下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题

下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。 A．2158.82点 B．456.92点 C．463.21点 D．2188.55点 2、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过__人。 A．100 B．200 C．300 D．500 3、__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．有效性原则 D．独立性原则 4、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值 5、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括__。 A．烟台住房储蓄银行 B．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 C．全国性商业银行 D．部分符合条件的城市商业银行 6、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的__%。 A．20 B．30 C．25 D．35 7、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。 A．一家 B．两家 C．一家或两家 D．多家 8、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。 A．回顾阶段 B．计划阶段 C．实施阶段 D．完成阶段 9、新股竞价发行方式的最大缺陷是__。 A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价的被操纵性 10、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。 A．3 B．6 C．9 D．12 11、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。 A．期权买卖双方均 B．期权买卖双方均不 C．期权购入者 D．无担保期权出售者 12、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的__%。 A．80 B．70 C．60 D．50 13、__缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。 A．普通 B．突破 C．持续性 D．消耗性 14、根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以__票面金额。 A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于 15、企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。 A．诚信 B．客观 C．乐观 D．审慎 16、就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是__。 A．带有较长下影线的阴线 B．光头光脚大阴线 C．光头光脚大阳线 D．大十字星型 17、基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。 A．所有权 B．受益 C．占有权 D．信用 18、1924年3月21日，__在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。 A．马萨诸塞基金 B．马萨诸塞投资信托基金 C．马萨诸塞集合投资基金 D．马萨诸塞单位信托基金 19、假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。 A. B. C. D. 20、上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。 A．1/2 B．1/3 C．1/2以上 D．1/3以上 21、债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。 A．3 B．4 C．5 D．6 22、道氏理论认为市场波动具有__。 A．1种趋势 B．2种趋势 C．3种趋势 D．4种趋势 23、证券经纪商提供的信息服务不包括__。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 24、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。 A．5% B．6% C．9% D．10% 25、关于保本基金，以下说法不正确的是__。 A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高 B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D．常见的保本比例介于80%～100%之间 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是__。 A．市盈率法 B．市净率法 C．现金分红折现法 D．贴现现金流量法 2、影响可转换公司债券价值的因素主要有__。 A．票面利率 B．转股价格 C．股票波动率 D．转股期限 3、支付基金相关费用的资金清算属于__。 A．交易所交易资金清算 B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算 4、目前我国全国银行间市场买断式回购以__方式进行。 A．净价交易 B．全价结算 C．全价交易 D．净价结算 E．比例价交易 5、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A．收市后 B．开盘后 C．11:30前 D．13:30前 6、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。 A．很容易变现 B．变现的交易成本极小 C．本金保持相对稳定 D．变现的支付成本小 7、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是__。 A．MAX{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额} B．MIN{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额} C．MAX{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额} D．MIN{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额} 8、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是______。 A．购证方式 B．储蓄存单方式 C．全额预缴、比例配售 D．网上定价、竞价 9、在发放现金股利时，下列哪些关于除息日的叙述是正确的__ ①除息日是在股权登记日后的第一日 ②除息日是在股权登记日后的第二日 ③在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 ④在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 A．①② B．①③ C．①④ D．③ 10、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__。 A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元 11、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有__。 A．结算以公司形式组建 B．结算所通常采用会员制 C．所有交易必须通过会员进行 D．交易双方不得直接交割清算 12、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。 A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求 B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 13、证券投资分析师的主要职能包括__。 A．预测市场或个别证券走势 B．分析证券投资证券的可行性 C．担任上市公司财务顾问 D．为主管部门、政府提供决策 E．代替投资者进行理性投资 14、在我国，证券交易所会员享有__等权利。 A．参加会员大会 B．有选举权和被选举权 C．对证券交易所事务表决权 D．促进交易市场的稳定发展 15、假设证券A过去3年的实际收益率分别为50%、30%、10%，那么证券A__。 A．期望收益率为30% B．期望收益率为35% C．估计期望方差为1.33% D．估计期望方差为2.67% 16、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部 17、规避风险是指在市场收益率______时，组合所蕴含的______。__ A．平行变动；经营风险 B．非平行变动；再投资风险 C．非平行变动；经营风险 D．平行变动；再投资风险 18、在我国，（）不能担任基金托管人。 A．证券公司 B．资产管理公司 C．保险公司 D．商业银行 19、发行人__在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 A．董事 B．监事 C．高级管理人员 D．核心技术人员 20、有关委托方式的说法，错误的是__。 A．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 B．限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交 C．限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高 D．在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划 21、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的__特征。 A．跨期性 B．期限性 C．联动性 D．不确定性或高风险性 22、我国《基金法》规定，基金托管人的更换条件有__。 A．被依法取消基金托管资格 B．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 C．托管的资产出现较大的贬值风险 D．被基金份额持有人大会解任 23、在__下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。 A．直接营销渠道策略 B．集中性市场营销策略 C．无差异性市场营销策略 D．差异性市场营销策略 24、基金公司会员部的职责包括__。 A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作 B．组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息 C．调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案 D．负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值 25、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，__，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。 A．申购日之前(不含该日) B．申购当日 C．申购日之前(含该日) D．申购次日