Q、E、O-内审员培训课件(审核部分)

三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材1质量、环境、职业健康安全管理体系质量、环境、职业健康安全管理体系培训系列教材培训系列教材内审员培训教程内审员培训教程（审核部分）（审核部分）三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材2 本课程为期本课程为期16小时，通过培训，使审核员了解质量管理小时，通过培训，使审核员了解质量管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，做到体系审核的程序，掌握审核方法和技能，做到:-会审核文件会审核文件 -会制定审核计划会制定审核计划 -会编制检查表会编制检查表 -会收集客观证据会收集客观证据 -会编写不符合报告会编写不符合报告 -会进行总体评价会进行总体评价 -会编写审核报告会编写审核报告 -会跟踪纠正措施会跟踪纠正措施 -会主持首、末次会议会主持首、末次会议三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材3学习思路：学习思路：质量质量、环境、职业健康安全、环境、职业健康安全管理体系审核管理体系审核 审审什么什么 -QMS EMS OHS依据依据什么什么审审 -GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 如何审如何审 -GB/T19011三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材4质量、环境、职业健康安全管理体系质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核員内部审核員三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材5审核员：审核员：有能力实施审核并能胜任的人员。有能力实施审核并能胜任的人员。国家注册审核员国家注册审核员(外审员外审员)具备资格并在中国认证认可协会具备资格并在中国认证认可协会(ccaa)注册的审核员。注册的审核员。内部质量管理体系审核员内部质量管理体系审核员 具备资格具备资格由组织聘任从事内部或第二由组织聘任从事内部或第二方审核的人员。方审核的人员。三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材6内审员的基本要求内审员的基本要求-从事一年以上质量管理或产品检验管理工作。从事一年以上质量管理或产品检验管理工作。-具有一定的组织管理和综合评价能力。具有一定的组织管理和综合评价能力。-需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员 培训资格的人员的培训。培训资格的人员的培训。-遵纪守法遵纪守法坚持原则坚持原则实事求是实事求是作风正派。作风正派。三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材7 组织的内审员资格可按下述要求结合以上内组织的内审员资格可按下述要求结合以上内容自定：容自定：-教育和培训，经历与个人素质；教育和培训，经历与个人素质；-管理能力与工作能力保持。管理能力与工作能力保持。内审员的基本要求内审员的基本要求三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材8 对管理体系的运行起监督作用；对管理体系的运行起监督作用；对管理体系的保持和改进起参谋作用；对管理体系的保持和改进起参谋作用；在在Q、E、O管理体系中起领导与员工之间管理体系中起领导与员工之间 的渠道和纽带作用；的渠道和纽带作用；在第二在第二三方审核中起内三方审核中起内外接口作用；外接口作用；内审员在组织内的作用内审员在组织内的作用三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材9 在质量管理体系的运行中起带头作用。在质量管理体系的运行中起带头作用。-从事一年以上质量管理或产品检验管理工作。从事一年以上质量管理或产品检验管理工作。-具有一定的组织管理和综合评价能力。具有一定的组织管理和综合评价能力。-需接受具有内审员培训资格机构或具有内审需接受具有内审员培训资格机构或具有内审 员资格的人员的培训。员资格的人员的培训。-遵纪守法遵纪守法坚持原则坚持原则实事求是实事求是作风正派。作风正派。内审员在组织内的作用内审员在组织内的作用三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材10 遵守有关的审核要求遵守有关的审核要求并传达和阐明审核要求并传达和阐明审核要求 参与制定审核活动计划参与制定审核活动计划编制检查表编制检查表并按计并按计 划完成审核任务划完成审核任务 将审核发现整理成书面资料将审核发现整理成书面资料并报告审核结果并报告审核结果 验证由审核结果导致的纠正措施的有效性验证由审核结果导致的纠正措施的有效性 整理整理保存与审核有关的文件保存与审核有关的文件 配合和支持审核组长的工作配合和支持审核组长的工作 协助受审核方制订纠正措施协助受审核方制订纠正措施并实施跟踪审核并实施跟踪审核 参加的第二方审核。参加的第二方审核。内审员的职责内审员的职责三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材11 全面负责审核各阶段的工作全面负责审核各阶段的工作 审核组长应有管理能力和经验审核组长应有管理能力和经验有权对审核有权对审核 工作的开工作的开 展和审核发现作最后的决定展和审核发现作最后的决定 协助选择审核组成员协助选择审核组成员 制定审核计划制定审核计划 代表审核组与受审核方领导接触代表审核组与受审核方领导接触 提交审核报告。提交审核报告。内审组长的职责内审组长的职责三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材12 规定对每一项审核任务的要求规定对每一项审核任务的要求包括所要求的审核员资格；包括所要求的审核员资格；遵守相应的审核要求和其他有关规定；遵守相应的审核要求和其他有关规定；制定审核计划制定审核计划准备工作文件准备工作文件给审核组成布置工作；给审核组成布置工作；评审有关现行质量管理体系活动的文件评审有关现行质量管理体系活动的文件以确定其适宜性；以确定其适宜性；及时向受审核方报告严重的不合格项；及时向受审核方报告严重的不合格项；报告在审核过程中遇到的重大障碍；报告在审核过程中遇到的重大障碍；清晰清晰明确地报告审核意见明确地报告审核意见不无故拖延编制不无故拖延编制 不合格项报告。不合格项报告。内审组长的工作内审组长的工作三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材13 在确定的范围内进行审核并保持客观性；在确定的范围内进行审核并保持客观性；收集并分析与被审核的收集并分析与被审核的Q、E、O管理体系有关的管理体系有关的足足 以对其下结论的证据；以对其下结论的证据；对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行广泛对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行广泛 审核的迹象保持警觉；审核的迹象保持警觉；内审员的工作内审员的工作三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材14 能够回答如下问题能够回答如下问题-受审核方的人员是否知道受审核方的人员是否知道得到得到理解和使用了那些理解和使用了那些 所要求的描述或支持所要求的描述或支持Q、E、O管理体系要求的程序管理体系要求的程序 文件或其他资料文件或其他资料？-用来描述用来描述Q、E、O管理体系的所有文件和其他资料是管理体系的所有文件和其他资料是 否足以满足现所规定的方针、目标、指标的需要否足以满足现所规定的方针、目标、指标的需要 始终遵守审核纪律始终遵守审核纪律内审员的工作内审员的工作三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材15 组织运作全过程组织运作全过程 质量、环境、职业健康安全管理体系内涵质量、环境、职业健康安全管理体系内涵 质量、环境、职业健康安全管理体系评价质量、环境、职业健康安全管理体系评价 内部质量、环境、职业健康安全管理体系审核程序内部质量、环境、职业健康安全管理体系审核程序 GB/T19000:2008 QMS 基础和术语基础和术语 GB/T19001:2008 QMS 要求要求 GB/T24001:2004 EMS 要求及使用指南；要求及使用指南；GB/T28001:2001 OHS 规范；规范；与产品相关的专业知识。与产品相关的专业知识。内审员应知：内审员应知：三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材16Q、E、O管理体系审核概论管理体系审核概论三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材17 独立地对一个组织独立地对一个组织QEO管理体系所进行的管理体系所进行的QEO审核。审核。QEO管理体系审核应覆盖该组织所有部门和过程管理体系审核应覆盖该组织所有部门和过程应围应围绕产品质量形成全过程进行绕产品质量形成全过程进行通过对通过对QEO管理体系中的管理体系中的各个场所各个场所各个部门各个部门各个过程的审核和综合各个过程的审核和综合得出得出QEO管理体系符合性管理体系符合性有效性有效性适宜性的评价结论。适宜性的评价结论。Q Q、E E、O O管理体系审核管理体系审核三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材18供应商供应商组织组织顾客顾客认证机构认证机构3221按审核方分：按审核方分：第一方审核第一方审核 第二方审核第二方审核 第三方审核第三方审核三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材19a.QEO管理体系的要求管理体系的要求,判断是否符合判断是否符合GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准的要求；标准的要求；b.内部管理的重要工具内部管理的重要工具,可促进品质系统的完善与保持；可促进品质系统的完善与保持；c.为第二方或第三方审核作准备；为第二方或第三方审核作准备；d.维持维持完善完善改进改进QEO管理体系的需要。管理体系的需要。第一方审核的目的第一方审核的目的三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材20a.a.当有建立合同关系的意向时当有建立合同关系的意向时,对供方进行初步对供方进行初步 评价；评价；b.b.在合同关系的情况下在合同关系的情况下,验证供方的验证供方的QMSQMS是否持续是否持续 满足规定的要求并正在运行；满足规定的要求并正在运行；c.c.沟通供需双方对品质要求的共识；沟通供需双方对品质要求的共识；d.d.作为制定和调整合格供方的依据。作为制定和调整合格供方的依据。第二方审核的目的第二方审核的目的三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材21 a.通过体系认証通过体系认証获准注册获准注册 b.减少社会重复审核和不必要的开支。减少社会重复审核和不必要的开支。c.有利于顾客选择合格供方有利于顾客选择合格供方并利用注册获得供方并利用注册获得供方 的某些保证的某些保证;d.有利于组织提高市场竞争力和信誉有利于组织提高市场竞争力和信誉,并利用注册作为特并利用注册作为特 色进行市场营销色进行市场营销 e.促进组织目标的实现和内部管理的改善促进组织目标的实现和内部管理的改善且这种效应且这种效应 将带动整个市场将带动整个市场“供求链供求链”的完善。的完善。第三方审核的目的第三方审核的目的三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材22a.符合性符合性-QEO管理体系文件管理体系文件/程序是否符合标准是否确程序是否符合标准是否确 定定职责是否明确文件职责是否明确文件(文件审查文件审查)b.有效性有效性-QEO管理体系文件管理体系文件/程序是否得到有效实施和程序是否得到有效实施和 保持保持(现场审查现场审查)c.适宜性适宜性-QEO管理体系过程和结果是否达到既定的目管理体系过程和结果是否达到既定的目 标、指标标、指标(QEO评价评价).内部审核的内容内部审核的内容三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材23内审中常用的术语内审中常用的术语三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材24审核审核:为获得审核证据并对其进行客观的评为获得审核证据并对其进行客观的评 价价,以确定满足审核准则的程度所进行的以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。系统的、独立的并形成文件的过程。三合一管理体系内审员培训教材三合一管理体系内审员培训教材25审核方案：审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。定目的的一组（一次或多次）审核。三合一管理体系内审员培训教